證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分：證券發(fā)行與承銷(xiāo)

第一章　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
  第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)概述
  　考點(diǎn)1：投資銀行業(yè)的含義
  　考點(diǎn)2：我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史
  　考點(diǎn)3：發(fā)行監(jiān)管制度的演變
  　考點(diǎn)4：股票發(fā)行方式的演變
  　考點(diǎn)5：股票發(fā)行定價(jià)的演變
  　考點(diǎn)6：債券管理制度的發(fā)展歷史
  第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格
  　考點(diǎn)1：投資銀行業(yè)務(wù)資格概述
  　考點(diǎn)2：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
  　考點(diǎn)3：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理
  　考點(diǎn)4：國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)
  　考點(diǎn)5：國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格
  第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
  　考點(diǎn)1：投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求
  　考點(diǎn)2：證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
  　考點(diǎn)3：股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰
  第四節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
  　考點(diǎn)1：核準(zhǔn)制
  　考點(diǎn)2：保薦期限
  　考點(diǎn)3：監(jiān)管措施
  　考點(diǎn)4：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查
  　考點(diǎn)5：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查
第二章　股份有限公司概述
　第一節(jié)　股份有限公司的設(shè)立
    考點(diǎn)1：設(shè)立方式
    考點(diǎn)2：設(shè)立條件
    考點(diǎn)3：設(shè)立程序
    考點(diǎn)4：發(fā)起人的資格
    考點(diǎn)5：發(fā)起人的法律地位
    考點(diǎn)6：公司章程的修改
    考點(diǎn)7：有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異
　第二節(jié)　股份有限公司的股份和公司債券
    考點(diǎn)1：資本的含義
    考點(diǎn)2：資本“三原則” 
    考點(diǎn)3：資本的增加和減少
    考點(diǎn)4：股份的含義和特點(diǎn)
    考點(diǎn)5：股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷(xiāo)
    考點(diǎn)6：股份有限公司的公司債券
　第三節(jié)　股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
    考點(diǎn)1：股東的權(quán)利和義務(wù)
    考點(diǎn)2：控股股東和實(shí)際控制人的定義及行為規(guī)范
    考點(diǎn)3：股東大會(huì)的職權(quán)
    考點(diǎn)4：股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則
    考點(diǎn)5：股東大會(huì)決議
    考點(diǎn)6：董事的資格和任免機(jī)制
    考點(diǎn)7：董事會(huì)的職權(quán)和決議
    考點(diǎn)8：經(jīng)理的任職資格和聘任
    考點(diǎn)9：監(jiān)事的任職資格、任免機(jī)制和任期
    考點(diǎn)10：監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任
　第四節(jié)　上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
    考點(diǎn)1：股東大會(huì)的特別職權(quán)
    考點(diǎn)2：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事
　第五節(jié)　股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
    考點(diǎn)1：關(guān)于股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的一般規(guī)定
    考點(diǎn)2：股份有限公司的利潤(rùn)分配
    考點(diǎn)3：公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和會(huì)計(jì)賬簿的設(shè)置
　第六節(jié)　股份有限公司的合并、分立、解散和清算
    考點(diǎn)1：合并
　……
第三章　企業(yè)的股份制改組
第四章　首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
第五章　首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作
第六章　首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露
第七章　上市公司發(fā)行新股
第八章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
第九章　債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
第十章　外資股的發(fā)行
第十一章　公司收購(gòu)
第十二章　公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)