壽險公司從業(yè)人員合規(guī)培訓(xùn)教程

基礎(chǔ)理論認識“合規(guī)”
第一節(jié) 合規(guī)的概念
第二節(jié) 為什么要合規(guī)
第三節(jié) 合規(guī)理念與合規(guī)文化
上篇 勞動合同制員工的合規(guī)管理培訓(xùn)
第一章 保監(jiān)會關(guān)于合規(guī)管理的主要文件
第一節(jié) 《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》
第二節(jié) 《保險公司合規(guī)管理指引》
第二章 合規(guī)管理組織體系
第一節(jié) 《保險公司合規(guī)管理指引》的要求
第二節(jié) 泰康人壽合規(guī)管理組織體系介紹
第三章 合規(guī)管理實務(wù)
第一節(jié) 合規(guī)管理制度建設(shè)
第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險管理
第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)
第四節(jié) 合規(guī)報告
第五節(jié) 合規(guī)審查
第六節(jié) 合規(guī)考核
第七節(jié) 合規(guī)問責(zé)
第八節(jié) 違法違規(guī)事件舉報
第九節(jié) 法律信息收集與發(fā)布
第十節(jié) 治理商業(yè)賄賂
第十一節(jié) 反洗錢
下篇 代理制營銷員的合規(guī)展業(yè)培訓(xùn)
第一章 對保險代理法律關(guān)系的認識——合規(guī)的基礎(chǔ)
第一節(jié) 代理法律關(guān)系的概念
第二節(jié) 代理法律關(guān)系與勞動雇傭關(guān)系的區(qū)別
第三節(jié) “代理制保險營銷員”及代理合同
第四節(jié) 《××保險公司個人代理人管理辦法》(基本法)
第二章 保險公司營銷員所享有的權(quán)利及相應(yīng)的義務(wù)
第一節(jié) 代理制保險營銷員所享有的權(quán)利
第二節(jié) 代理制保險營銷員需要承擔(dān)的義務(wù)
第三章 展業(yè)的資質(zhì)要求
第一節(jié) 代理資格的取得——《保險代理從業(yè)人員資格證書》
第二節(jié) 開始展業(yè)生涯——《保險營銷員展業(yè)證》
第三節(jié) 農(nóng)村保險營銷員資格的特殊管理
第四節(jié) 對新疆少數(shù)民族保險營銷員資格考試的優(yōu)惠政策
第四章 合規(guī)展業(yè)——營銷生涯的成功基石
第一節(jié) 合規(guī)的展業(yè)
第二節(jié) 不合規(guī)的展業(yè)行為——“十九條紀律”
第三節(jié) 不合規(guī)的展業(yè)行為將導(dǎo)致的后果
第五章 合規(guī)的客戶服務(wù)
第一節(jié) 合格的營銷員應(yīng)當(dāng)提供的客戶服務(wù)
第二節(jié) 客戶服務(wù)的合規(guī)要求
第三節(jié) 絕對禁止的違法違規(guī)行為
第六章 反洗錢義務(wù)——依法應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)
第一節(jié) 認識反洗錢
第二節(jié) 營銷員的法定反洗錢義務(wù)
第七章 合格的保險營銷員應(yīng)了解的法律常識
第一節(jié) 保險合同法律基礎(chǔ)
第二節(jié) 婚姻繼承法律基礎(chǔ)
第三節(jié) 財稅法律知識
附錄
中華人民共和國保險法
保險公司合規(guī)管理指引
保險營銷員管理規(guī)定