中國(guó)企業(yè)境內(nèi)上市指引

第一章 企業(yè)上市概述
　第一節(jié) 中國(guó)證券市場(chǎng)概述
　　一、股票的歷史故事
　　二、中國(guó)證券市場(chǎng)概況
　　三、中國(guó)證券市場(chǎng)的架構(gòu)
　　四、中國(guó)股市國(guó)際板的建設(shè)
　　五、在中國(guó)境內(nèi)上市的優(yōu)勢(shì)與缺點(diǎn)
　第二節(jié) 上市公司與公司上市
　　一、上市公司與公司上市
　　二、企業(yè)上市的利弊
　　三、股票的形式和權(quán)益屬性
　第三節(jié) 上市路徑、上市地與上市方式
　　一、上市路徑與上市地
　　二、上市方式
　　案例一 海通證券買殼都市股份實(shí)現(xiàn)A股上市
　　案例二 廣發(fā)證券買殼重組sT延邊路“烏雞變鳳凰
第二章 中國(guó)境內(nèi)IPO上市條件和程序
　第一節(jié) 主板發(fā)行上市的基本條件
　　一、發(fā)行主體資格
　　二、主板發(fā)行上市條件
　　三、中小板發(fā)行上市條件與板塊定位
　第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市基本條件
　　一、創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展背景與市場(chǎng)特點(diǎn)
　　二、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的基本條件
　　三、中園創(chuàng)業(yè)板的新定位
　第三節(jié) 發(fā)行上市的其他條件及各板塊的上市條件差別
　　一、上市主體的獨(dú)立性要求
　　二、規(guī)范運(yùn)行要求
　　三、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力要求
　　四、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)要求
　　五、募集資金的運(yùn)用要求
　　六、首次發(fā)行信息披露要求
　　七、創(chuàng)業(yè)板與主板及中小板的上市條件差別
　第四節(jié) 發(fā)行上市的主要法定程序
　　一、發(fā)行人內(nèi)部程序
　　二、保薦申報(bào)
　　三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
　　四、公開發(fā)行及申請(qǐng)上市交易
　　五、暫停上市交易和終止上市交易
　第五節(jié) 發(fā)行上市的各方責(zé)任和主要流程
　　一、股票發(fā)行上市參與各方的責(zé)任
　　二、股票發(fā)行上市的主要流程
　　案例影視明星云集的華誼兄弟首批登陸創(chuàng)業(yè)板
第三章 保薦制和保薦職責(zé)
　第一節(jié) 保薦制與保薦機(jī)構(gòu)
　　一、資本市場(chǎng)的證券準(zhǔn)人體制
　　二、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商
　　三、發(fā)行人與其他證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)
　第二節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)及其權(quán)利和義務(wù)
　　一、發(fā)行申請(qǐng)前的職責(zé)
　　二、上市輔導(dǎo)的內(nèi)容與方式
　　三、編制和提交發(fā)行保薦書和上市保薦書
　　四、與證監(jiān)會(huì)溝通并組織發(fā)行人接受質(zhì)詢
　　五、上市后的持續(xù)督導(dǎo)及跟蹤報(bào)告
　　六、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)
　　七、關(guān)于保薦人的其他規(guī)定
　　案例 凱美特氣IPO審查遇阻更換保薦人中小板二審過(guò)關(guān)
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第四章 發(fā)起設(shè)立和整體變更設(shè)立股份有限公司
第五章 公司治理
第六章 發(fā)行上市盡職調(diào)查與審評(píng)估
第七章 公司的成長(zhǎng)性和盈利預(yù)測(cè)審核
第八章 首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件制作與申報(bào)
第九章 首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)的核準(zhǔn)
第十章 定價(jià)發(fā)行與掛牌上市
第十一章 綜合案例
主要法規(guī)依據(jù)
參考文獻(xiàn)
后記