2011證劵業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測三合一：證劵發(fā)行與承銷

第一章　證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
本章考點記憶圖
本章考點內(nèi)容精析
　第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)概述
　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
本章預(yù)測試題
第二章　股份有限公司概述
本章考點記憶圖
本章考點內(nèi)容精析
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
第三節(jié) 股份有限公司的組織機構(gòu)
第四節(jié) 上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定
第五節(jié) 股份有限公司的財務(wù)會計
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
本章預(yù)測試題
第三章　企業(yè)的股份制改組
本章考點記憶圖
本章考點內(nèi)容精析
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查
本章預(yù)測試題
第四章公司融資
本章考點記憶圖
本章考點內(nèi)容精析
　第一節(jié) 公司融資概述
第二節(jié) 公司融資成本
第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論
第四節(jié) 公司融資方式選擇
本章預(yù)測試題
第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
本章考點記憶圖
本章考點內(nèi)容精析
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和幫薦核準
本章預(yù)測試題
第六章　首次公開發(fā)行股票的操作
本章考點記憶圖
本章考點內(nèi)容精析
第一節(jié) 新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第四節(jié) 首次公開發(fā)行股票的具體操作
第五節(jié) 股票的上市保薦
本章預(yù)測試題
第七章　首次公開發(fā)行股票的信息披露
本章考點記憶圖
本章考點內(nèi)容精析
　第一節(jié)　信息披露概述
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告
第四節(jié) 股票上市公告書
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
本章預(yù)測試題
第八章　上市公司發(fā)行新股
本章考點記憶圖
本章考點內(nèi)容精析
　第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準備工作
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
　　……
第九章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
第十章　債券的發(fā)行與承銷
第十一章　外資的發(fā)行
第十二章　公司收購與資產(chǎn)重組
附錄一　2010年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券發(fā)行與承銷試題
附錄二 2010年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券發(fā)行與承銷試題
附錄三 2009年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券發(fā)行與承銷試題
附錄四 2009年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——證券發(fā)行與承銷試題