證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一本通：證券發(fā)行與承銷

前言
學習和考試建議
一、學習和復習
二、命題解析
三、解題技巧
第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點、難點講解
考點1 投資銀行業(yè)務概述
考點2 投資銀行業(yè)務資格
考點3 投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制
考點4 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
第三節(jié) 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第二章 股份有限公司概述
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點、難點講解
考點1 股份有限公司的設(shè)立
考點2 股份有限公司的股份和公司債券
考點3 股份有限公司的組織機構(gòu)
考點4 上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定
考點5 股份有限公司的財務會計
考點6 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三節(jié) 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第三章 企業(yè)的股份制改組
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點、難點講解
考點1 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
考點2 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查
第三節(jié) 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第四章 公司融資
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點、難點講解
考點1 公司融資概述
考點2 公司融資成本
考點3 資本結(jié)構(gòu)理論
考點4 公司融資方式選擇
第三節(jié) 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點、難點講解
考點1 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備
考點2 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準
第三節(jié) 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點、難點講解
考點1 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
考點2 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
考點3 發(fā)行準備、費用和后期工作
考點4 股票的上市保薦
第三節(jié) 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點、難點講解
考點1 信息披露概述
考點2 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
考點3 股票發(fā)行公告
考點4 股票上市公告書
第三節(jié) 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第八章 上市公司發(fā)行新股
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點、難點講解
考點1 上市公司發(fā)行新股的準備工作
考點2 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
考點3 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
考點4 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
第三節(jié) 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節(jié) 考點、難點講解
考點1 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準備工作
考點2 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準
考點3 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
考點4 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
考點5 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
第三節(jié) 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
第十章 債券的發(fā)行與承銷
第一節(jié) 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
……
第十一章 外交股的發(fā)行
第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組
附錄