證券交易（2010-2011）

第一章 證券交易概述
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案
第二章 證券交易程序
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 證券交易程序概述
第二節(jié) 證券賬戶和證券托管
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
第五節(jié) 交易結(jié)算
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理
第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理
第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)實(shí)務(wù)
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
第三節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案
第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理
第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案
第九章 債券回購(gòu)交易
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
第二節(jié) 債券買斷式回購(gòu)交易
第三節(jié) 債券回購(gòu)交易的清算與交收
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案
第十章 證券登記與交易結(jié)算
本章大綱
本章考點(diǎn)預(yù)測(cè)
知識(shí)線索圖
考點(diǎn)分析
第一節(jié) 證券登記
第二節(jié) 清算與交收的含義
第三節(jié) 結(jié)算賬戶的管理
第四節(jié) 證券交易的結(jié)算流程
第五節(jié) 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范
考點(diǎn)預(yù)測(cè)題
參考答案