保險(xiǎn)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

第一章 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理概述／001
第一節(jié) 合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)／001
第二節(jié) 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理／012
第三節(jié) 合規(guī)管理的定位／018
第四節(jié) 我國保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與問題／027
第二章 合規(guī)管理組織體系／033
第一節(jié) 合規(guī)管理體系／034
第二節(jié) 合規(guī)管理部門／045
第三章 合規(guī)管理流程／060
第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估／060
第二節(jié) 合規(guī)性審查／072
第三節(jié) 合規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行／079
第四節(jié) 合規(guī)檢查／085
第四章 合規(guī)管理的保障機(jī)制／104
第一節(jié) 保險(xiǎn)公司內(nèi)部合規(guī)考評／104
第二節(jié) 舉報(bào)投訴處理／113
第三節(jié) 合規(guī)問責(zé)制／115
第五章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常管理機(jī)制／120
第一節(jié) 保險(xiǎn)公司內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告／120
第二節(jié) 合規(guī)管理有效性評價(jià)和動(dòng)態(tài)回顧／131
第三節(jié) 合規(guī)法律等的關(guān)注和跟蹤／133
第四節(jié) 合規(guī)管理的外部監(jiān)管／141
第六章 合規(guī)文化的建設(shè)／148
第一節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)的意義／148
第二節(jié) 合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)／150
第三節(jié) 合規(guī)教育與培訓(xùn)／155
第七章 保險(xiǎn)公司內(nèi)控合規(guī)建設(shè)實(shí)務(wù)／161
第一節(jié) 概述／161
第二節(jié) 控制環(huán)境／164
第三節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估／167
第四節(jié) 控制活動(dòng)／186
第八章 保險(xiǎn)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理案例評析／203
第一節(jié) 保險(xiǎn)公司人事機(jī)構(gòu)類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及案例／203
第二節(jié) 保險(xiǎn)公司銷售類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及案例／234
第三節(jié) 產(chǎn)品管理方面的違法行為／281
第四節(jié) 業(yè)務(wù)管理方面的違法行為／297
第五節(jié) 中介業(yè)務(wù)方面風(fēng)險(xiǎn)管理及案例／315
第六節(jié) 財(cái)務(wù)管理類違法行為／330
第七節(jié) 保險(xiǎn)公司反洗錢管理／375
第八節(jié) 妨礙金融監(jiān)管類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及案例／401
附錄：
保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引／406
關(guān)于《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》具體適用有關(guān)事宜的通知（保監(jiān)發(fā)[2008 ］29號）／415
保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）（保監(jiān)發(fā)[2007]23號）／418
關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)指導(dǎo)原則》的通知（保監(jiān)發(fā)[1999]131號）／424
廣西柳工機(jī)械股份有限公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法[柳工（c100528）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法]／432
中信銀行股份有限公司合規(guī)政策／443
太平洋證券股份有限公司合規(guī)管理基本制度／450
關(guān)于印發(fā)《壽險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評價(jià)辦法（試行）》的通知／460
企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（財(cái)會[2008]7號）／476
參考文獻(xiàn)／485
后記／495