證券從業(yè)人員資格考試考點采分：證券市場基礎知識

第一章 證券市場概述
第一節(jié) 證券與證券市場
考點1：有價證券的定義
考點2：有價證券的分類
考點3：有價證券的特征
考點4：證券市場的特征
考點5：證券市場的結(jié)構(gòu)
考點6：證券市場的基本功能
第二節(jié) 證券市場參與者
考點1：證券發(fā)行人——公司（企業(yè)）
考點2：證券發(fā)行人——政府和政府機構(gòu)
考點3：證券投資人——機構(gòu)投資者
考點4：證券市場中介機構(gòu)
考點5：自律性組織
考點6：證券監(jiān)管機構(gòu)
第三節(jié) 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展
考點1：證券市場的產(chǎn)生
考點2：證券市場的發(fā)展階段——萌芽階段
考點3：證券市場的發(fā)展階段——初步發(fā)展階段
考點4：證券市場的發(fā)展階段——加速發(fā)展階段
考點5：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——證券市場一體化
考點6：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——投資者法人化
考點7：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——金融創(chuàng)新深化
考點8：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——金融機構(gòu)混業(yè)化
考點9：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——交易所重組與公司化
考點10：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——金融風險復雜化
考點11：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢——金融監(jiān)管合作化
考點12：舊中國的證券市場
考點13：新中國的證券市場
考點14：《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
考點15：中國證券市場的對外開放——在國際資本市場募集資金
考點16：中國證券市場的對外開放——開放國內(nèi)資本市場
考點17：中國證券市場的對外開放——有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和
個人投資境外資本市場 第二章 股票
第一節(jié) 股票的特征與類型
考點1：股票的定義
考點2：股票的性質(zhì)
考點3：股票的特征
考點4：普通股票和優(yōu)先股票
考點5：記名股票和無記名股票
考點6：有面額股票和無面額股票
考點7：股利政策
考點8：股票分割與合并
考點9：增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購
第二節(jié) 股票的價值與價格
考點1：股票的價值
考點2：股票的價格
考點3：影響股價變動的基本因素——公司經(jīng)營狀況
考點4：影響股價變動的基本因素——行業(yè)與部門因素
考點5：影響股價變動的基本因素——宏觀經(jīng)濟與政策因素
考點6：影響股價變化的其他因素
第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票
考點1：普通股票股東的權(quán)利
考點2：普通股票股東的義務
考點3：優(yōu)先股票的定義
考點4：優(yōu)先股票的特征
考點5：優(yōu)先股票的種類
第四節(jié) 我國的股票類型
考點1：我國的股票類型——按投資主體的性質(zhì)分類
考點2：我國的股票類型——按流通受限與否分類
考點3：我國的股權(quán)分置改革 第三章 債券
第一節(jié) 債券的特征與類型
考點1：債券的定義
考點2：債券的票面要素
考點3：債券的特征
考點4：債券的分類——按發(fā)行主體分類
考點5：債券的分類——按付息方式分類
考點6：債券的分類——按債券形態(tài)分類
考點7：債券與股票的相同點
考點8：債券與股票的區(qū)別
第二節(jié) 政府債券
考點1：政府債券的定義
考點2：政府債券的性質(zhì)
考點3：政府債券的特征
考點4：國債的分類
考點5：我國的國債
考點6：地方政府債券的分類
考點7：我國的地方政府債券
第三節(jié) 金融債券與公司債券
考點1：金融債券的定義
考點2：我國的金融債券
考點3：公司債券
考點4：我國的企業(yè)債券
考點5：我國的公司債券
第四節(jié) 國際債券
考點1：國際債券概述
考點2：國際債券的分類——外國債券
考點3：國際債券的分類——歐洲債券
考點4：亞洲債券市場
考點5：我國的國際債券——政府債券
考點6：我國的國際債券——金融債券 第四章 證券投資基金
第一節(jié) 證券投資基金概述
考點1：證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
考點2：我國證券投資基金業(yè)發(fā)展概況
考點3：證券投資基金的特點
考點4：證券投資基金的作用
考點5：證券投資基金與股票、債券的區(qū)別
考點6：證券投資基金的分類——按基金的組織形式不同分類
考點7：證券投資基金的分類——按基金運作方式不同分類
考點8：證券投資基金的分類——按投資標的劃分
考點9：證券投資基金的分類——按投資目標劃分
考點10：交易所交易的開放式基金
第二節(jié) 證券投資基金當事人
考點1：基金份額持有人的權(quán)利
考點2：基金管理人的概念
考點3：基金管理人的資格
考點4：基金管理人的職責
考點5：我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍
考點6：基金托管人的概念
考點7：基金托管人的條件
考點8：基金托管人的更換條件
考點9：證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系
第三節(jié) 證券投資基金的費用與資產(chǎn)估值
考點1：證券投資基金的費用——基金管理費
考點2：證券投資基金的費用——基金托管費
考點3：證券投資基金資產(chǎn)估值——基金資產(chǎn)凈值
考點4：基金資產(chǎn)的估值
第四節(jié) 證券投資基金的收入、風險和信息披露
考點1：證券投資基金的收人及利潤分配
考點2：證券投資基金的投資風險
考點3：基金的信息披露
第五節(jié) 證券投資基金的投資
考點1：證券投資基金的投資限制 第五章 金融衍生工具
第一節(jié) 金融衍生工具概述
考點1：金融衍生工具的概念
……
第六章 證券市場運行
第七章 證券中介機構(gòu)
第八章 證券市場法律制度