刑事傳聞規(guī)則研究

　　刑事傳聞規(guī)則是以人證中心主義為庭審特征的英美法系基本的刑事證據(jù)規(guī)則，是英美證據(jù)法中最有特色的“元素”，是繼陪審制度之后，在實踐中最有獨創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。其于證據(jù)法中受重視程度僅次于陪審團，可以說是英美證據(jù)法的核心和靈魂，甚至在一定意義上完全可以認(rèn)為，沒有傳聞規(guī)則，就沒有英美證據(jù)法，其證據(jù)法學(xué)也就失去了富有魅力的特色。因此，探究刑事傳聞規(guī)則的概念內(nèi)涵、外延指涉、司法運用、法理意蘊和價值指向，分析其流變及發(fā)展趨勢，揭明其與有關(guān)訴訟和證據(jù)制度的相互關(guān)系，以及其于英美法系外國家和地區(qū)移植及與其他制度媾合的情形，考訂其中的得失，并從這一“元理論”出發(fā)，初步構(gòu)建中國刑事傳聞證據(jù)的理論和制度，是實現(xiàn)我國刑事庭審制度真正當(dāng)事人主義化的應(yīng)然選擇。《刑事傳聞規(guī)則研究》對刑事傳聞規(guī)則的研究從邏輯上可以劃分為兩個部分，第一至第四章為傳聞規(guī)則的本體研究，旨在闡釋傳聞規(guī)則的范疇，分析其法理基礎(chǔ)，梳理作為傳聞規(guī)則主要代表的英美等國家傳聞規(guī)則的例外，用比較研究的方法對大陸法系的直接言詞審理原則和刑事傳聞規(guī)則進(jìn)行辨析，并揭示了刑事傳聞規(guī)則的發(fā)展趨勢，以此完成對刑事傳聞規(guī)則的學(xué)理探討。本體部分的研究表明，刑事傳聞規(guī)則雖然是英美法系當(dāng)事人主義訴訟的產(chǎn)物，與對抗制有著不解之緣，浸染了濃厚的英美法系的法律文化特征，但其蘊涵的訴訟機理及對抗制下的人證制度精神則具有超越法系的價值，尤其是其所昭示的對刑事被告人訴訟權(quán)利保護的意義，與刑事司法國際化的一些價值訴求具有同質(zhì)性，應(yīng)當(dāng)為英美法系外的其他國家和地區(qū)所吸收，而這已經(jīng)在一些大陸法系的國家和地區(qū)成為現(xiàn)實。第五章開始至結(jié)尾為傳聞規(guī)則的移植研究，本部分將在前述研究的基礎(chǔ)上，對英美法系以外國家和地區(qū)移植刑事傳聞規(guī)則的情況進(jìn)行分析和探討。受制于《刑事傳聞規(guī)則研究》研究傳聞規(guī)則所設(shè)定的問題意識——中國（大陸地區(qū)）刑事人證制度的立法及改革，本部分將研究對象限定在法律文化和歷史傳統(tǒng)具有相近性甚或有血緣關(guān)系的日本、我國的臺灣和大陸地區(qū)。需要說明的是，有關(guān)刑事傳聞規(guī)則的移植研究事實上包含兩個層次，由于日本和我國臺灣地區(qū)已經(jīng)在其各自的刑事訴訟法中引入了刑事傳聞規(guī)則，所以，對日本和我國臺灣地區(qū)的研究是在已然的層面上進(jìn)行的，這種實踐的價值正好彌補了在本體研究中存在的學(xué)理上的不足，即刑事傳聞規(guī)則在英美法系外的施行是如何成為可能的。而其司法實踐中因之存在的問題及由此生發(fā)的理論反思，又可為我國大陸地區(qū)可能進(jìn)行的刑事傳聞規(guī)則立法和理論研究提供借鑒。對我國（大陸地區(qū)）刑事傳聞規(guī)則立法的必要性及可行性研究是全書的落腳點，在對當(dāng)前刑事庭審中因人證不出庭而書證盛行所導(dǎo)致的司法實踐中的種種弊端進(jìn)行充分考量的基礎(chǔ)上，筆者提出了如下解決方案：引入刑事傳聞規(guī)則，維護刑事被告人訴訟權(quán)利和保障人權(quán)，推動庭審實質(zhì)化，實現(xiàn)司法公正，并就此對我國的刑事傳聞規(guī)則立法進(jìn)行了初步設(shè)計。第一章是關(guān)于英美刑事傳聞規(guī)則及基本法理。本章首先分析了傳聞規(guī)則的基本概念，通過分析，《刑事傳聞規(guī)則研究》認(rèn)為，關(guān)于傳聞證據(jù)的定義，應(yīng)當(dāng)界定為：用以證明所主張事項真實性的庭外陳述，該陳述包括口頭、書面及有明確意思表示的敘述性動作三種形式。接著，分析了傳聞證據(jù)和我國法律理論和實踐中經(jīng)常使用的傳來證據(jù)的關(guān)系，傳聞證據(jù)和非傳聞證據(jù)的關(guān)系，以及傳聞規(guī)則與要求原物原件規(guī)則的區(qū)別。在此基礎(chǔ)上，就司法實踐中的刑事傳聞規(guī)則的應(yīng)用情況進(jìn)行了研究，提出了運用刑事傳聞規(guī)則的五階段分析方法。在本章的第三部分，筆者論述了刑事傳聞規(guī)則的基本法理，即刑事傳聞規(guī)則在整個刑事證據(jù)可采性規(guī)則中的地位，排除刑事傳聞證據(jù)的理由，即發(fā)現(xiàn)案件真實、維護程序公正及實現(xiàn)訴訟效益。重點論述了傳聞規(guī)則通過抑制控方舉證而有利于維護控辯雙方訴訟力量的平衡的價值及刑事傳聞規(guī)則與被告人對質(zhì)詢問權(quán)的關(guān)系。本章最后還論述了刑事傳聞規(guī)則因應(yīng)現(xiàn)代社會的變化，其理論基礎(chǔ)也在不斷調(diào)適的情況。第二章是關(guān)于英美刑事傳聞規(guī)則的例外。本章以具有代表性的英國和美國法為主要考察對象。英國刑事傳聞規(guī)則的例外以普通法為基礎(chǔ)，逐漸發(fā)展和演變，并在近現(xiàn)代得到制定法的確認(rèn)或修正，本章就其普通法和制定法中的例外進(jìn)行了介紹和評析。關(guān)于美國刑事傳聞規(guī)則的例外，筆者重點介紹了《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》中有關(guān)傳聞規(guī)則及其例外的規(guī)定。本章最后部分還對英國和美國刑事傳聞的例外特征進(jìn)行了比較，以期對英美刑事傳聞規(guī)則的例外有更加明晰的認(rèn)識。第三章是英美刑事傳聞規(guī)則的改革及其評析。本章從分析有關(guān)對刑事傳聞規(guī)則的質(zhì)疑人手，在厘清近年來英美法系主要國家和地區(qū)刑事傳聞規(guī)則改革的基礎(chǔ)上，就有關(guān)傳聞規(guī)則改革的問題及其發(fā)展趨勢作了評析。筆者認(rèn)為，作為一項古老的證據(jù)規(guī)則，與其他證據(jù)制度一樣，傳聞規(guī)則在久遠(yuǎn)的歷史發(fā)展中，因應(yīng)社會生活的變化而不斷變革是其固有的屬性。而就刑事傳聞規(guī)則于實現(xiàn)程序公正的價值目標(biāo)來看，它保障了當(dāng)事人的對質(zhì)詢問權(quán)（由此也更利于事實的發(fā)現(xiàn)），有利于維持訴訟中控辯雙方力量的平衡，維系審判的正當(dāng)性。如果廢除傳聞規(guī)則，被告人的對質(zhì)詢問權(quán)將受到影響。同時，作為一種技術(shù)手段，刑事傳聞規(guī)則可以巧妙地將司法判決與傳聞相疏離，實現(xiàn)審判的劇場化效果，保障了司法的權(quán)威性，使司法判決顯得更加公正而更易為人接受。傳聞規(guī)則還為當(dāng)事人控制證人證言的來源提供了手段，它指出了傳聞證據(jù)具有偽證危險，因而，要求法官對之保持極其謹(jǐn)慎的態(tài)度。傳聞規(guī)則的發(fā)展路向應(yīng)該是，現(xiàn)有的傳聞規(guī)則及其例外將在變革中繼續(xù)存在下去，與此同時，傳聞規(guī)則將會逐漸放寬，法官在使用傳聞規(guī)則的自由裁量權(quán)將得到加強，這是和證據(jù)可采性規(guī)則共同的變化趨勢。第四章是關(guān)于刑事傳聞規(guī)則與直接言詞審理原則的比較研究。本章的分析認(rèn)為，一方面，由于訴訟模式和法律傳統(tǒng)等因素的異同，直接言詞審理原則和刑事傳聞規(guī)則各自有著不同的適用范圍和發(fā)揮作用的方式，雖然二者有競合之處。另一方面，由于當(dāng)今時代，刑事被告人訴訟主體地位正日漸受到重視，成為世界各國刑事訴訟共同追求的法治目標(biāo)，所以，刑事傳聞規(guī)則之于被告人訴訟主體地位和對質(zhì)詢問權(quán)的保障意義，使其具有超越法系的價值，吸收刑事傳聞規(guī)則的精神，必將有裨于英美法系以外的國家和地區(qū)。這正如我國臺灣學(xué)者所言，“自真實之目的觀之，直接審理原則與傳聞法則雖殊途同歸。惟就保障被告詰問權(quán)以及落實以當(dāng)事人詰問證人之公判重心而言，禁止使用未經(jīng)被告反對詰問之供述證據(jù)的傳聞法則，將更能貫徹對被告程序權(quán)益的保障，同時在理念上，傳聞法則的采用將更有助于我國刑事程序當(dāng)事人進(jìn)行之訴訟架構(gòu)的確立和發(fā)展。”第五章和第六章是關(guān)于日本和我國臺灣地區(qū)的刑事傳聞規(guī)則研究。日本對刑事傳聞規(guī)則的引入始于第二次世界大戰(zhàn)以后，與其職權(quán)主義與當(dāng)事人主義相結(jié)合的混合式訴訟構(gòu)造相適應(yīng)，其刑事傳聞規(guī)則的理論及立法，是一種折中主義的體現(xiàn)，其典型如以制作主體確定證據(jù)能力的關(guān)于法官、檢察官和司法警察筆錄的規(guī)定。就司法實踐來看，由于立法規(guī)定了多種形式的傳聞書證以及當(dāng)事人同意的筆錄或合意的筆錄的傳聞例外，導(dǎo)致刑事傳聞規(guī)則的例外常態(tài)化與審判中的書證中心主義。這不僅使刑事傳聞規(guī)則名存實亡，更重要的是使整個刑事程序中的審判中心主義形式化，使本來因起訴狀一本主義而被切斷的偵審關(guān)系通過偵查期間制作的自白筆錄或其他傳聞證據(jù)而重新連接起來，偵查成為決斷罪責(zé)的關(guān)鍵階段，法官則成了有罪筆錄的“確認(rèn)機器”，嚴(yán)重扭曲了日本憲法和刑訴法設(shè)計的法定程序。日本刑事傳聞規(guī)則的移植實踐說明，在國際經(jīng)濟文化交往日益頻繁的今天，外國法律的“混合繼受”已經(jīng)成為一種普遍現(xiàn)象的情勢下，有關(guān)法律的學(xué)理研究和“學(xué)說繼受”顯得更為重要。如果沒有這樣的學(xué)術(shù)背景，就很容易忽視先進(jìn)的法律制度和具體規(guī)定的深奧含義、內(nèi)在邏輯、整體協(xié)調(diào)以及配套部件。沒有這樣的理論功夫，法律中的性質(zhì)迥異的因素就無從消化并融為一體。在新一輪的日本司法改革中，限縮書面形式的傳聞證據(jù)的使用，保障當(dāng)事人的對質(zhì)詢問權(quán)，將是日本刑事傳聞規(guī)則不可逆轉(zhuǎn)的改革趨勢。然而，限制使用書面形式的傳聞證據(jù)，實現(xiàn)審判的實質(zhì)化，又與日本刑事訴訟實踐中奉行的追求實體真實和大陸法系訴訟制度乃至國家制度的理念不無扦格，觸及刑事傳聞規(guī)則移植中必然存在的深層次價值沖突。如何改革當(dāng)下的刑事傳聞規(guī)則，既需要理論上的不斷探索，也需要實踐中的逐步磨合。我國臺灣地區(qū)在刑事傳聞規(guī)則的移植上，也存在著和日本大約相似的問題，但是，引入刑事傳聞規(guī)則已是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，如臺灣學(xué)者所言，刑事傳聞規(guī)則并不是一個完美的規(guī)則，其例外也不是一個放之四海皆準(zhǔn)、明確且便于操作的規(guī)則，然而與其蘊涵的心證自律及程序權(quán)保障的價值相比，重新的學(xué)習(xí)及耐心的摸索是值得且必要的，以傳聞規(guī)則例外規(guī)定繁雜為由，而否定傳聞規(guī)則的精神，反將因噎廢食。第七章關(guān)于我國對刑事傳聞規(guī)則的借鑒是全書的落腳點和著力點。本章首先分析了傳聞證據(jù)在我國刑事訴訟中的運用及存在的問題，論證了在我國引入刑事傳聞規(guī)則的必要性，即有利于更加準(zhǔn)確地查明和認(rèn)定犯罪事實，防止錯誤裁判（這在我國現(xiàn)階段的刑事司法中，具有更加緊迫的現(xiàn)實意義）；有利于保障被告人接受公正審判的權(quán)利，特別是對質(zhì)詢問權(quán)，實現(xiàn)程序公正；有利于提高訴訟效率，在更高程度上實現(xiàn)司法公正；有利于完善證據(jù)制度，深化證據(jù)制度理論研究并進(jìn)一步指導(dǎo)司法實踐。從更為根本的意義上說，引入刑事傳聞規(guī)則，還有利于在刑事司法及整個社會中植入程序正義及保障人權(quán)的觀念。本章還從宏觀即我國引入刑事傳聞規(guī)則的應(yīng)然性角度，以及微觀層次即我國引入刑事傳聞規(guī)則所需要的相應(yīng)制度及理念環(huán)境情況人手，分析了我國引入刑事傳聞規(guī)則的可行性，并對在我國引入刑事傳聞規(guī)則不可行的觀點進(jìn)行了系統(tǒng)的駁正。在上述分析和論證的基礎(chǔ)上，就建構(gòu)我國的刑事傳聞規(guī)則及與其相關(guān)的制度建設(shè)提出了構(gòu)想。

　　何邦武：男，安徽無為人，浙江理工大學(xué)法政學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，南京師范大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員。已在《現(xiàn)代法學(xué)》、《比較法研究》等學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文十?dāng)?shù)篇，主持和參加省部級課題4項。主要研究方向：法律史學(xué)、刑事訴訟法學(xué)、證據(jù)法學(xué)。