創(chuàng)業(yè)板上市法律實務

第一篇 基礎篇
第1章 創(chuàng)業(yè)板上市的基本原理
第一節(jié) 與創(chuàng)業(yè)板上市有關的基本概念
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)型企業(yè)為什么要在創(chuàng)業(yè)板上市
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板上市前期需要投入的費用
第四節(jié) 企業(yè)上市時間和上市地點的選擇
第五節(jié) 我國資本市場目前的新政策、新形勢
第2章 創(chuàng)業(yè)板
第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板的設立
第二節(jié) 境外主要創(chuàng)業(yè)板的規(guī)定
第三節(jié) 境內創(chuàng)業(yè)板的特點
第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板、代辦股份轉讓系統(tǒng)及主板
第3章 中介機構的選擇
第一節(jié) 股票發(fā)行上市所需要的中介機構
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)企業(yè)如何選擇中介機構
第三節(jié) 變更中介機構的處理
附：境內主要證券界中介機構名單
第4章 創(chuàng)業(yè)板上市操作程序
第一節(jié) 股票發(fā)行上市的程序概述
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)企業(yè)改制上市業(yè)務流程
第5章 創(chuàng)業(yè)板上市的法律規(guī)范體系
第一節(jié) 綜合性規(guī)范
第二節(jié) 公司改制與公司治理類規(guī)范
第三節(jié) 輔導與保薦類規(guī)范
第四節(jié) 股票發(fā)行與上市類規(guī)范
第二篇 專題篇
第6章 高新技術企業(yè)的認定
第一節(jié) 高新技術企業(yè)認定的基本概念
第二節(jié) 基本程序
第三節(jié) 重要經濟區(qū)域高新技術企業(yè)的認定
第四節(jié) 國家重點支持的高新技術領域
第7章 公司上市前的改制重組問題
第一節(jié) 改制重組的原則
第二節(jié) 對業(yè)績連續(xù)計算的影響
第三節(jié) 公司的歷史沿革
第8章 發(fā)行人的主體資格
第一節(jié) 發(fā)行人的主體資格
第二節(jié) 股東的基本要求
第三節(jié) 股東的出資
第9章 公司的獨立性問題
第一節(jié) 獨立性的基本要求
第二節(jié) 獨立性問題需要關注的具體情況
第10章 公司的法人治理
第一節(jié) 股份公司應建立健全的法人治理結構
第二節(jié) “三會”的建立和健全
第三節(jié) 公司章程和“三會”議事規(guī)則的起草、制定或修訂
第四節(jié) 董事會秘書
第11章 同業(yè)競爭問題
第一節(jié) 什么是同業(yè)競爭
第二節(jié) 為什么要解決同業(yè)競爭問題
第三節(jié) 同業(yè)競爭問題的解決方式
第12章 關聯(lián)交易問題
第一節(jié) 關聯(lián)交易的概念
第二節(jié) 其他重要規(guī)范性文件中對關聯(lián)交易規(guī)定
第三節(jié) 解決關聯(lián)交易問題的措施
第四節(jié) 與同業(yè)競爭、關聯(lián)交易相關的其他問題
第13章 土地問題
第一節(jié) 土地問題的基本要求
第二節(jié) 土地問題需要關注的部分
第14章 稅收問題
第15章 環(huán)保問題
第16章 募集資金投向問題
第17章 企業(yè)的知識產權保護
第一節(jié) 知識產權的基本概念
第二節(jié) 企業(yè)知識產權的重要性
第三節(jié) 企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略
第四節(jié) 企業(yè)知識產權涉及的法律問題
第五節(jié) 企業(yè)在知識產權保護方面應當注意的問題
第18章 勞動與社會保障
第一節(jié) 關于勞動合同的訂立、履行、變更、解除及終止
第二節(jié) 勞動保護
第三節(jié) 社會保險
第三篇 實務篇
第19章 改制法律實務
第一節(jié) 改制概述
第二節(jié) 盡職調查
第三節(jié) 改制方案
第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)公司改制過程所需制作的文件
第五節(jié) 股份有限公司的設立
第二十章 引進戰(zhàn)略投資者
第21章 律師盡職調查
第一節(jié) 律師盡職調查的要求
第二節(jié) 律師盡職調查的方法
第三節(jié) 配合其他中介機構盡職調查
第22章 法律文件和《法律意見書》的撰寫
第一節(jié) 發(fā)行上市需律師審核、出具的法律文件和法律意見書
第二節(jié) 法律文件和法律意見書撰寫與出具的基本要求
第三節(jié) 首次公開發(fā)行與上市法律意見書的必備內容和格式范本
第四節(jié) 上市法律意見書及其范本
第23章 《律師工作報告》的撰寫
第24章 律師工作底稿
第一節(jié) 律師工作底稿的概念、特征和意義
第二節(jié) 律師工作底稿的基本要求、內容、制作與保存
第25章 律師在《招股說明書》中的作用
第一節(jié) 發(fā)行人律師在《招股說明書》中的作用
第二節(jié) 承銷商律師在《招股說明書》中的作用
第四篇 案例篇
第26章 境內高科技成長型公司上市案例
萊寶高科（002106）：發(fā)行上市過程中的信托持股問題
順絡電子（002138）：發(fā)行人的高管人員持股問題
北斗星通（002151）：知識產權保護不容回避
東方鋯業(yè)（002167）：股東代付款行為的真實性及風險
紅寶麗（002P65）：依法解決好內部職工股的歷史遺留問題
芭田股份（002170）：發(fā)行人與關聯(lián)方之間的特殊經營安排必須合法
海利得（002206）：股東出資及股權轉讓是否真實
華天科技（002185）：控股股東歷史沿革的合法性
嘉應制藥（002798）：醫(yī)藥生產企業(yè)發(fā)行上市需注意的問題
海隆軟件（002195）：發(fā)行人的實際控制人需符合持續(xù)性要求
路翔股份（002192）：享受稅收優(yōu)惠需符合法律規(guī)定
智光電氣（002169）：嚴格規(guī)范關聯(lián)關系和關聯(lián)交易
天津普林（002134）：妥善處理發(fā)行人歷史上的借款問題
萊茵生物（002P66）：生物類高科技企業(yè)發(fā)行上市需關注的問題
通富微電（002156）：發(fā)行人所簽訂的技術引進協(xié)議也會受關注
大立科技（002214）：國有科研院所改制上市需要注意的問題
雪萊特（002076）：貼牌企業(yè)上市中應注意的問題
中泰化學（002092）：化工企業(yè)上市中應注意的問題
中材科技（002080）：通過信托解決職工股問題（特例）
第2章 境外主要創(chuàng)業(yè)板上市案例
第一節(jié) 在美國納斯達克上市
新浪網的發(fā)展及上市歷程
宇信公司：福建省第一家在納斯達克上市的企業(yè)
盛大海外納斯達克上市歷程
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第五篇 法律法規(guī)篇
參考文獻
后記