創(chuàng)業(yè)板上市操作指引

第一編　創(chuàng)業(yè)板上市法律實(shí)務(wù)
第一章　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)基本理論簡(jiǎn)介
　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)及其制度
　 第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)選擇的對(duì)象及受益者
第二章　《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的出臺(tái)背景
第一節(jié)　世界各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展歷程
第二節(jié)　我國(guó)創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展歷程
第三節(jié)　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)推出的意義
第三章　主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板比較
　 第一節(jié)　主板和中小板
　第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板和主板
　 第三節(jié)　中小板和創(chuàng)業(yè)板
第四章　創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件
第一節(jié)　概述
第二節(jié)　發(fā)行人的主體資格條件
第三節(jié)　發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作要求
第四節(jié)　發(fā)行人的公司治理結(jié)構(gòu)
第五節(jié)　財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)的要求
第六節(jié)　發(fā)行人募集資金的使用要求
第五章　股份制改造
第一節(jié)　概述
第二節(jié)　股份制改造形式
第三節(jié)　股改前期準(zhǔn)備工作
第四節(jié)　股改方案的確定與實(shí)施
第五節(jié)　股改實(shí)施相關(guān)問(wèn)題處理
第六節(jié)　股份制改造中律師應(yīng)起草和出具的主要文件
第七節(jié)　申請(qǐng)、核準(zhǔn)與登記
第六章　創(chuàng)業(yè)板上市操作程序
第一節(jié)　發(fā)行人內(nèi)部流程
第二節(jié)　上市保薦
第三節(jié)　申報(bào)
第四節(jié)　發(fā)行審核
第五節(jié)　公開(kāi)發(fā)行
第六節(jié)　首次上市及持續(xù)督導(dǎo)
第七章　信息披露
第一節(jié)　信息披露的法定標(biāo)準(zhǔn)
第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板信息披露的具體制度
第八章　創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)管的重要性
第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理目的與原則
第三節(jié)　創(chuàng)業(yè)板上市具體監(jiān)管措施
第四節(jié)　法律責(zé)任
第二編　創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)文書(shū)范本
一、股份有限公司設(shè)立文書(shū)
　1．創(chuàng)立大會(huì)決議
　 2．首屆董事會(huì)董事決議
　 3．首屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事決議
　 4．公司改制中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)紀(jì)要
　 5．公司股份制改造工作備忘錄
　 6．非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)剝離方案
　 7．非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)移交協(xié)議
　 8．委托持股協(xié)議
　 9．股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
　10．有限公司增資擴(kuò)股的股東協(xié)議
　 11．有限公司的出資協(xié)議
　 12．股份公司的出資證明
　 13．發(fā)起人就高管人員任職資格的聲明和保證
　 14．董事、監(jiān)事等高管人員任職的法律意見(jiàn)書(shū)
　 15．設(shè)立登記申請(qǐng)文書(shū)
　 16．法定代表人任免書(shū)
　 17．指定代表或委托人證明
　 18．發(fā)起人協(xié)議、公司章　程
　二、公司治理文書(shū)
1．公司章　程-
2．股東大會(huì)議事規(guī)則
3．董事會(huì)議事規(guī)則
4．監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
5．獨(dú)立董事管理細(xì)則
6．董事會(huì)秘書(shū)管理細(xì)則
7．關(guān)聯(lián)交易管理辦法
8．信息披露管理辦法
9．內(nèi)部控制管理辦法
三、股票發(fā)行并創(chuàng)業(yè)板上市文書(shū)
　 1．股東大會(huì)決議
　 2．董事會(huì)決議
　 3．股票公開(kāi)發(fā)行與上市法律業(yè)務(wù)委托合同
　 4．相關(guān)證明文書(shū)
　 5．產(chǎn)權(quán)證書(shū)專項(xiàng)鑒證意見(jiàn)
第三編　創(chuàng)業(yè)板上市綜合法律法規(guī)
一、綜合類
1．中華人民共和國(guó)公司法
2．中華人民共和國(guó)證券法
3．中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例
二、上市籌劃類
1．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法
2．首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法
3．上市公司證券發(fā)行管理辦法
4．證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
三、公司治理類
1．上市公司章　程指引
2．上市公司治理準(zhǔn)則
3．上市公司與投資者關(guān)系工作指引
4．上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）
四、信息披露類
1．上市公司信息披露管理辦法
2．上市公司信息披露格式樣本（15～19號(hào)文件）
　（1）公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)
　 （2）公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)
　 （3）公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)
　 （4）公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則18號(hào)被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū)
　 （5）公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號(hào)豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)文件
附錄
附錄一：常用術(shù)語(yǔ)釋義
附錄二：《關(guān)于修改（證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》（征求意見(jiàn)稿）及修改說(shuō)明
附錄三：《關(guān)于修改<中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的決定》（征求意見(jiàn)稿）及修改說(shuō)明
參考資料
后記