美國(guó)憲法上的正當(dāng)法律程序

　　正當(dāng)程序是英美法上重要的憲政和法治原則。正當(dāng)程序的本質(zhì)是一種對(duì)政府行為和權(quán)力的檢驗(yàn)和審查，美國(guó)的正當(dāng)程序制度是法院運(yùn)用司法權(quán)力對(duì)政府行為和權(quán)力進(jìn)行廣泛干預(yù)的重要手段，其目的是保障個(gè)人權(quán)利，是一項(xiàng)重要的司法審查制度。本文意在對(duì)美國(guó)憲法上的正當(dāng)法律程序制度進(jìn)行系統(tǒng)的介紹和研究。本文從探討正當(dāng)程序的法哲學(xué)基礎(chǔ)、起源與發(fā)展的歷史入手，對(duì)正當(dāng)程序限制的主體、正當(dāng)程序保障的對(duì)象以及正當(dāng)程序保障的范圍等多個(gè)角度、多個(gè)側(cè)面分析了美國(guó)憲法的正當(dāng)程序制度的基本問題。本文著重研究正當(dāng)程序的保障方式即程序性正當(dāng)程序和實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和適用，其中實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序的探討是研究的重點(diǎn)，并對(duì)關(guān)于適用正當(dāng)程序的憲法解釋理論予以介紹和解析。全文共分為五章：第一章，正當(dāng)程序的思想淵源及價(jià)值。正當(dāng)程序作為某種正義理念的程序性或?qū)嵸|(zhì)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和原則，其思想淵源和理論基礎(chǔ)是自然法觀念中關(guān)于法是什么及如何使法符合正義的兩個(gè)終極哲學(xué)命題。法治傳統(tǒng)的精髓在于對(duì)人的權(quán)利的關(guān)注，由此對(duì)國(guó)家權(quán)力和政府行為的限制成為必要。正當(dāng)程序的價(jià)值體現(xiàn)在對(duì)人的權(quán)利的保護(hù)之上，既具有相對(duì)于實(shí)體的程序價(jià)值又具有自身的獨(dú)立價(jià)值。本章主要從自然法理論的歷史演變和功用入手，闡述自然法思想構(gòu)筑了正當(dāng)程序的哲學(xué)基礎(chǔ)，并對(duì)正當(dāng)程序的程序價(jià)值和自身的獨(dú)立價(jià)值進(jìn)行探討，為進(jìn)一步的研究奠定了理論基礎(chǔ)。第二章，英國(guó)普通法中的正當(dāng)程序。本章側(cè)重剖析正當(dāng)程序生成的觀念和制度基因，進(jìn)而對(duì)正當(dāng)程序在英國(guó)的起源和發(fā)展作一簡(jiǎn)單介紹。英國(guó)自盎格魯撒克遜時(shí)期就蘊(yùn)涵于習(xí)慣法中的原始民主主義觀念為法律至上、“王在法下”的法治觀念的形成奠定了基礎(chǔ)。英國(guó)普通法中蘊(yùn)涵的個(gè)人自治和權(quán)利意識(shí)成為限制王權(quán)的最基本的動(dòng)因，也為日后正當(dāng)程序思想的產(chǎn)生培育了土壤。普通法最重要的特征就是程序先于權(quán)利。正當(dāng)程序原則的首要含義就是通過確定的程序規(guī)制政府的權(quán)力，正當(dāng)程序是普通法重視程序傳統(tǒng)的產(chǎn)物。正當(dāng)程序起源于《自由大憲章》，英國(guó)的正當(dāng)程序的內(nèi)涵限于程序性正當(dāng)程序。現(xiàn)代普通法中的正當(dāng)程序思想主要以“自然正義”原則闡述和表達(dá)。第三章，正當(dāng)程序在美國(guó)的發(fā)展——基本問題。在介紹美國(guó)憲法對(duì)正當(dāng)程序接受的基礎(chǔ)上，分別對(duì)正當(dāng)程序限制的主體、正當(dāng)程序保障的對(duì)象以及正當(dāng)程序保障的范圍等基本問題進(jìn)行分析。美國(guó)憲法第五修正案中以成文憲法的形式明確規(guī)定正當(dāng)法律程序原則。第五條修正案的正當(dāng)法律程序限制聯(lián)邦政府，而第十四條修正案限制各州。正當(dāng)程序保障的“任何人”在不同的時(shí)期有不同的含義。內(nèi)戰(zhàn)后奴隸才受正當(dāng)法律程序的保障，公司在19世紀(jì)后半葉被納入正當(dāng)程序保障對(duì)象范圍，在美國(guó)主權(quán)范圍內(nèi)的外國(guó)人也享有同等的正當(dāng)程序權(quán)利。關(guān)于正當(dāng)程序保障的權(quán)利范圍，對(duì)自然權(quán)利與既得權(quán)利、默示權(quán)利與憲法權(quán)利、權(quán)利、利益和特權(quán)以及“自由”和“財(cái)產(chǎn)”進(jìn)行了詳細(xì)的分析。第四章，正當(dāng)程序保障的方式——美國(guó)的方法論。本章由程序性正當(dāng)程序和實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序兩部分構(gòu)成。程序性正當(dāng)程序關(guān)注政府政策執(zhí)行的方法和程序，保證政府施加管制或懲罰的過程的公正性。程序性正當(dāng)程序部分對(duì)程序正當(dāng)?shù)幕疽蠛蜋z驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，進(jìn)而介紹了程序性正當(dāng)程序?qū)π姓退痉I(lǐng)域的影響。在行政程序、刑事訴訟和民事訴訟領(lǐng)域都包含了正當(dāng)程序的保障。實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序部分首先介紹了關(guān)于實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)議的學(xué)說和早期各州法院的適用情況，進(jìn)而分析實(shí)質(zhì)性正當(dāng)?shù)臋z驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的適用。實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序是美國(guó)的創(chuàng)新，它通過審查立法的合理性干預(yù)政府政策決策。實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序觸及到立法權(quán)威的合理和正當(dāng)性問題，實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序在美國(guó)的運(yùn)作和發(fā)展，完善了正當(dāng)程序理論。第五章，正當(dāng)程序的憲法解釋。本章在概括說明憲法解釋的一般理論的基礎(chǔ)上，介紹美國(guó)憲法解釋的幾種學(xué)說，進(jìn)而追溯正當(dāng)程序憲法解釋的發(fā)展過程，分析影響正當(dāng)程序憲法解釋的因素，并對(duì)正當(dāng)程序解釋路徑進(jìn)行了初步探討。美國(guó)關(guān)于憲法解釋的觀點(diǎn)非常復(fù)雜，本文只介紹原意主義、解釋者意圖主義和德沃金的建設(shè)性解釋方法。美國(guó)法院對(duì)正當(dāng)程序進(jìn)行憲法解釋經(jīng)歷了從傳統(tǒng)解釋向現(xiàn)代解釋的轉(zhuǎn)變。憲法的現(xiàn)代解釋受到司法能動(dòng)觀念的影響，解釋者給予了正當(dāng)程序條款非常廣泛的含義，擴(kuò)大了正當(dāng)程序的適用范圍。正當(dāng)程序憲法解釋主要受到歷史的、哲學(xué)的和社會(huì)學(xué)法學(xué)的影響。筆者認(rèn)為正當(dāng)程序的憲法解釋是各種解釋方法辨證統(tǒng)一的過程，是解釋者與制憲者、憲法文本之間的對(duì)話與融合。

　　丁瑋，女，1969年6月出生，吉林省伊通縣人。哈爾濱工程大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院法學(xué)系副主任、副教授、碩士生導(dǎo)師。2005年7月畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué)法律史專業(yè)，獲法學(xué)博士學(xué)位，2007年9月進(jìn)入中國(guó)社會(huì)科學(xué)院做博士后研究。主要研究方向：外國(guó)法制史、憲法、經(jīng)濟(jì)法等。參編著作教材五部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文十余篇。