美國證券監(jiān)管法基礎(chǔ)

第一章　證券交易委員會管理項下制定法的背景
第一節(jié)　源起于泡沫和巨頭
第二節(jié)　州證券監(jiān)管
一、統(tǒng)一證券法
二、紐約和加利福尼亞州
三、選擇性聯(lián)邦優(yōu)先權(quán)：《1996年全國證券市場改進(jìn)法》
（一）證券發(fā)售和報告
（二）經(jīng)紀(jì)—交易商
（三）投資顧問
四、豁免
第三節(jié)　理念之爭
第四節(jié)　證券交易委員會管轄下制定法概覽
一、簡述
二、《1933年證券法》
三、《1934年證券交易法》
四、《1935年公共事業(yè)控股公司法》
五、《1939年信托契約法》
六、《1940年投資公司法》
（一）“投資公司”的概念
（二）《投資公司法》歷史
（三）注冊與監(jiān)管條款
七、《1940年投資顧問法》
八、《1970年證券投資者保護(hù)法》
九、《1978年破產(chǎn)改革法》
十、《2002年薩班斯—奧克斯利法》
十一、州管轄權(quán)的保留
第五節(jié)　聯(lián)邦證券法典
第六節(jié)　證券交易委員會
一、證券交易委員會
二、證券交易委員會工作人員
三、成員及員工行為規(guī)則
第二章　證券分銷的聯(lián)邦監(jiān)管
第一節(jié)　分銷方式
一、嚴(yán)格或“老式”承銷
二、包銷
三、代銷
四、競標(biāo)
五、擱置注冊
六、競拍
七、證券承銷概述
第二節(jié)　第5條的基本禁止性規(guī)定
一、法定模式
二、1954年修訂前的第5條
三、第5條的管轄權(quán)基礎(chǔ)
四、報備前期間
（一）與承銷商的初步談判
（二）“搶跑”
五、等待期
（一）發(fā)售與銷售之分
（二）口頭要約
（三）“墓碑廣告”[第2（a）（10）（b）條、規(guī)則134]
（四）初步招股說明書[第10（a）條、規(guī)則430]
（五）簡要招股說明書[第10（b）條、規(guī)則431]
（六）要約性非法定招股書與電子路演[規(guī)則164和規(guī)則433]
（七）州藍(lán)天法
六、生效后期間
（一）一般規(guī)定
（二）附帶交付或確認(rèn)的招股說明書
（三）法定招股說明書
（四）補充銷售資料
（五）向買方經(jīng)紀(jì)商交付
（六）交易商豁免
（七）發(fā)行流通類別的附加證券
（八）招股說明書的電子交付
（九）資產(chǎn)支持證券交易中基礎(chǔ)證券的注冊
第三節(jié)　注冊程序：行政方法探究
第四節(jié)　注冊說明書和招股說明書的內(nèi)容
第五節(jié)　國際發(fā)售
第三章　《1933年證券法》的適用范圍：定義和豁免
第一節(jié)　定義
第二節(jié)　“銷售”和“出售”
第三節(jié)　豁免交易
第四節(jié)　控股權(quán)證券和受限制證券的轉(zhuǎn)售
第四章　保護(hù)委員會改革
第一節(jié)　《信托契約法》
第二節(jié)　證券交易委員會在破產(chǎn)程序中的職責(zé)
第五章　證券交易委員會所管理項下制定法中的控制權(quán)概念
第一節(jié)　法定文意
第二節(jié)　“控制權(quán)”的決定因素
第六章　《1934年法》注冊和注冊后規(guī)定
第一節(jié)　注冊
第二節(jié)　報告要求
第三節(jié)　委托代理
第四節(jié)　收購要約
第五節(jié)　內(nèi)幕交易
第六節(jié)　《薩班斯—奧克斯利法》修正
第七章　證券市場監(jiān)管
第一節(jié)　證券市場結(jié)構(gòu)
第二節(jié)　證券交易所
第三節(jié)　證券協(xié)會
第四節(jié)　經(jīng)紀(jì)商傭金率監(jiān)管
第五節(jié)　清算與結(jié)算
第八章　經(jīng)紀(jì)商、交易商和投資顧問監(jiān)管
第九章　欺詐
第十章　操縱
第十一章　民事責(zé)任
第十二章　政府訴訟
第十三章　證券交易委員會行政法
第十四章　沖突法、程序問題和“全球化”
案例表
索引
編譯說明