香港上市公司監(jiān)管案例評析及合規(guī)指南

寫在本書出版前的話
法律聲明
序言之一
序言之二
第一章　企業(yè)管治
　一、董事應(yīng)按照公司的整體最佳利益行事，須避免存在實際或潛在的利益沖突——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)華脈無線通信有限公司及其部分時任及前任董事，并批評該公司部分前任董事
　二、如董事或其任何聯(lián)系人在董事會議題中占有重大利益，則相關(guān)董事須放棄對該議題的表決權(quán)——黃金集團有限公司部分董事遵照規(guī)則在涉及重大利益的關(guān)連交易表決中放棄表決權(quán)
　三、董事有責(zé)任不利用董事職位謀取利益，有責(zé)任不將公司的財產(chǎn)或資料用作未經(jīng)授權(quán)的用途——創(chuàng)維數(shù)碼前董事會主席黃宏生及前執(zhí)行董事黃培升被控串謀偷竊、欺詐上市公司等罪名
　四、董事應(yīng)遵守董事承諾，促使上市公司遵守上市規(guī)則——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、東北虎藥業(yè)股份有限公司及其部分董事
　五、董事應(yīng)遵守董事承諾，協(xié)助香港聯(lián)交所的調(diào)查——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)沈陽公用發(fā)展股份有限公司及其部分董事、廣平納米科技集團有限公司及其部分董事
　六、董事會須高度重視財務(wù)業(yè)績信息，有關(guān)為批準刊發(fā)業(yè)績公告而舉行的董事會會議須符合特定的要求——香港聯(lián)交所公開批評中遠威生物制藥有限公司違反創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則有關(guān)董事會會議通知和財務(wù)業(yè)績發(fā)布期限等規(guī)定
　七、董事有義務(wù)確保上市文件、通函、公告等文件及時、準確、完整地對外披露——香港聯(lián)交所公開批評華燊燃氣控股有限公司及其部分董事，以及高信集團控股有限公司
　八、上市公司及其董事發(fā)布虛假或具誤導(dǎo)性的信息，構(gòu)成犯罪——香港證監(jiān)會成功檢控華豐紡織國際集團有限公司及其董事蔡先生向證監(jiān)會提供虛假或具誤導(dǎo)性的信息
　九、公司董事不得在限制買賣期內(nèi)買賣其所屬公司的證券——香港聯(lián)交所公開批評鈞濠集團有限公司部分董事，以及華聯(lián)國際（控股）有限公司部分董事
　十、董事應(yīng)最少每年檢討一次公司及附屬公司的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效，并在企業(yè)管治報告中向股東匯報——香港地鐵有限公司與長江實業(yè)（集團）有限公司在其年報中向股東報告其內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效
　十一、董事服務(wù)合約如含有特定條件的服務(wù)年期或合約終止條件的，須先獲得股東批準——聯(lián)想集團有限公司召開股東特別大會審議其與william J.Amelio先生的董事服務(wù)合約
　十二、董事會成員中，獨立非執(zhí)行董事須有至少三名，且須具備足夠獨立性——謝瑞麟珠寶（國際）有限公司委任新的獨立非執(zhí)行董事，以確保董事會具有足夠的獨立非執(zhí)行董事人數(shù)
　十三、董事會下轄委員會須符合要求的結(jié)構(gòu)，并行使相關(guān)職責(zé)——中電控股有限公司公布其董事會下轄委員會之設(shè)置、職責(zé)及開展之工作
　十四、公司股東享有通過股東大會對公司運營重大事項進行適當方式表決的權(quán)利——蒙牛乳業(yè)因行政失誤將依規(guī)則應(yīng)由股東投票表決的議案采取了舉手表決，為此公告致歉
第二章　持續(xù)責(zé)任
第三章　股價敏感信息
第四章　須予公布的交易
第五章　關(guān)連交易
第六章　不當市場行為及證鄭權(quán)益披露
第七章　其他
附件：香港證券及期貨市場的架構(gòu)與監(jiān)管
作者后記