商業(yè)銀行合規(guī)管理實用手冊

附：合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門（2005年4月）
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引（2006年10月25日）
第一章 法律
　中華人民共和國中國人民銀行法（2003年12月27日修正）
　中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（2006年10月31日修正）
　中華人民共和國商業(yè)銀行法（2003年12月27日修正）
　中華人民共和國民法通則（1986年4月12
　中華人民共和國物權(quán)法（2007年3月16日）
　中華人民共和國合同法（1999年3月15日）
　中華人民共和國擔(dān)保法（1995年6月30日）
　中華人民共和國票據(jù)法（2004年8月28日修正）
　中華人民共和國公司法（2005年10月27日修訂）
第二章　市場準入監(jiān)管
　一、行政許可專項規(guī)定
　二、銀行市場準入規(guī)定
　三、其他市場準入規(guī)定
第三章　公司治理監(jiān)管
　一、公司治理規(guī)定
　二、信息披露規(guī)定
第四章　風(fēng)險內(nèi)控監(jiān)管
　一、綜合性規(guī)定
　二、反洗錢規(guī)定
　三、銀行財會規(guī)定
　四、內(nèi)部控制規(guī)定
　五、資本規(guī)定　
　六、流動性規(guī)定
第五章　業(yè)務(wù)運營監(jiān)管
　一、存款
　二、資產(chǎn)業(yè)務(wù)規(guī)定
　三、中間業(yè)務(wù)規(guī)定
　四、現(xiàn)金管理規(guī)定
　五、價格管理規(guī)定
　六、其他業(yè)務(wù)規(guī)定
第六章　外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管
　一、綜合性規(guī)定
　二、經(jīng)常項目外匯管理
　三、資本項目外匯管理
　四、外匯清算與外匯市場
　五、國際收支與外匯統(tǒng)計
第七章　外資銀行監(jiān)管
第八章　監(jiān)管查處與法律救濟
　一、監(jiān)管查處
　二、法律救濟
第九章　行業(yè)自律