經(jīng)濟組織的治理邏輯

　　經(jīng)濟組織是人們之間交易的一種契約聯(lián)結(jié)，其交易的對象為生產(chǎn)要素。這種交易為人們借助生產(chǎn)要素的讓渡而進行的權(quán)利讓渡，而經(jīng)濟組織治理的本質(zhì)就是在權(quán)利讓渡過程中對剩余控制權(quán)進行分割和界定，以達到激勵和約束等目的，從而實現(xiàn)生產(chǎn)成本和交易成本的降低。本論文除導論外，主要為兩個部分，即上篇和下篇。上篇主要內(nèi)容：以私人所有權(quán)為基礎通過市場交易的形式而形成的企業(yè)治理理論邏輯。下篇主要內(nèi)容：以國家所有權(quán)為交易基礎而形成的企業(yè)治理理論邏輯及其案例研究。對經(jīng)濟組織治理邏輯問題研究，論文認為要回答四個問題：經(jīng)濟組織治理生成機理、經(jīng)濟組織治理本質(zhì)、經(jīng)濟組織治理演進規(guī)律、經(jīng)濟組織治理實現(xiàn)機制。在此基礎上論文對私營企業(yè)和國有企業(yè)治理理論邏輯進行實證和案例分析。論文構(gòu)建了一個經(jīng)濟組織治理問題的基本理論分析框架：資本所有權(quán)與所有者——企業(yè)所有權(quán)與剩余權(quán)利——參與者之間博弈——競爭規(guī)則與產(chǎn)權(quán)制度——企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與組織效率。由于人只具有有限行為能力，人力資本和非人力資本的屬性特性和產(chǎn)權(quán)特性決定了所有者在交易過程中不可能達成完全契約，因而存在剩余權(quán)利，當需要通過權(quán)威的方式達成對剩余權(quán)利的分割時，經(jīng)濟組織治理問題生成。而經(jīng)濟組織治理本質(zhì)是如何對經(jīng)濟組織所有權(quán)（剩余權(quán)利）進行有效的分割，經(jīng)濟組織所有權(quán)本身就是一種稀缺資源，它必然成為參與者競爭的目標，參與者在競爭過程中所達成的博弈均衡就成為一種競爭規(guī)則，也同時是一種產(chǎn)權(quán)制度。在以私人所有權(quán)為交易基礎所形成的經(jīng)濟組織中，其基本的競爭規(guī)則或產(chǎn)權(quán)制度為資本特性產(chǎn)權(quán)制度。資本所有權(quán)結(jié)構(gòu)就成為這種所有權(quán)分割中的內(nèi)生決定性因素。假定知識具有空間和時間上的互補性，知識的獲取需要個人耗費學習力資源去獲取，學習力資源具有稀缺性和個體擁有差異性，在保證認知主體在獲取知識的過程中能夠得到共同知識的支撐下，認知主體在知識積累的過程中將是一種專業(yè)化知識積累。在交易費用很高昂的情況下，認知主體進行人力資本積累中要獲得在空間和時間上互補性知識的支持將不再可能，而經(jīng)濟組織就成為一種解決知識時間和空間互補性的一種重要制度安排，人們在經(jīng)濟組織中進行著專業(yè)化知識積累。在經(jīng)濟組織專業(yè)化分工生產(chǎn)中不斷地促進人力資本積累，這種專業(yè)化知識積累將改變經(jīng)濟組織資本結(jié)構(gòu)，從而決定著經(jīng)濟組織治理演進的路徑。如何把資本特性產(chǎn)權(quán)制度更好地落實到參與者產(chǎn)權(quán)的有效行使上，這就需要一系列經(jīng)濟組織治理實現(xiàn)機制。經(jīng)濟組織治理實現(xiàn)機制分兩個部分：內(nèi)部治理機制和外部治理機制。內(nèi)部治理機制包括三個部分：股東代表大會、董事會和經(jīng)理層。外部治理機制也包括三個部分：經(jīng)理市場、資本市場和產(chǎn)品市場。國有企業(yè)按形成的原因不同可以分為兩種類型。一種是從技術(shù)上說，在界定成本約束下，技術(shù)層面上界定的物品有價值屬性的具體歸屬關(guān)系，即私人所有權(quán)和國家所有權(quán)。另一種是從政府行為因素上來說，政府通過暴力優(yōu)勢把所有權(quán)區(qū)域中的私人所有權(quán)資源強行納入到了公共領域中，從而形成了國家所有權(quán)。它是一種模糊產(chǎn)權(quán)，是政府故意將私人物品的_些有價值屬性留在政府制造的公共領域中，致使物品的一些有價值的屬性的最終控制權(quán)具有不明確性。我國是一個從計劃經(jīng)濟社會向市場經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型的國家，在這個轉(zhuǎn)型時期，這種國家所有權(quán)中的資源在社會資源總量中所占的比重很大，論文的研究主要集中在對第二種類型國有企業(yè)的研究。在以國家所有權(quán)為交易基礎形成的國有企業(yè)中，其基本的競爭規(guī)則為等級產(chǎn)權(quán)制度和身份產(chǎn)權(quán)制度。在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中，資本特性產(chǎn)權(quán)制度在國有企業(yè)中成為一種邊緣產(chǎn)權(quán)制度而起作用，推動企業(yè)績效改進，但在國家控股條件下，等級產(chǎn)權(quán)制度和身份產(chǎn)權(quán)制度的核心地？不會變。其治理實現(xiàn)機制包括內(nèi)部治理和外部治理，有兩種機制：政府有形之手和市場無形之手。不同的產(chǎn)權(quán)制度主要從兩個方面影響到經(jīng)濟組織成本問題：（1）產(chǎn)權(quán)主體在獲取資源時的競爭方式不同。（2）產(chǎn)權(quán)主體面臨著不同的約束和激勵。國有企業(yè)比私營企業(yè)面臨著更嚴重的內(nèi)部人控制問題，國有企業(yè)的經(jīng)濟效率也明顯的低于私營企業(yè)。論文通過案例研究也證明了這些。本論文以經(jīng)濟組織治理邏輯問題為切入點、制度為主線，結(jié)合現(xiàn)代經(jīng)濟學的多種理論和方法，尤其是運用新制度經(jīng)濟學中交易成本分析方法、產(chǎn)權(quán)分析方法、國家理論以及委？一代理理論分析方法，建立了“資本所有權(quán)——企業(yè)所有權(quán)與剩余權(quán)利——參與者之間博弈——產(chǎn)權(quán)制度——組織效率”分析模型，提出了國有企業(yè)比私營企業(yè)面臨著更嚴重內(nèi)部人控制問題的實質(zhì)是一種不同的產(chǎn)權(quán)制度安排，從而決定著企業(yè)經(jīng)濟績效差異，在此基礎上進行了案例研究。本研究具有重要的學術(shù)價值，也具有廣泛的應用價值。

　　吳劍輝，男，博士。1973年3月出生于湖南沅江市。廣東工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院經(jīng)濟所講師。2001年在云南師范大學獲得法學碩士學位，2004年在華南農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院獲得管理學博士學位。在專業(yè)期刊上發(fā)表學術(shù)論文10多篇。主要研究領域為：制度經(jīng)濟、資源經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。