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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　朱镕基總理在第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議《政府工作報(bào)告》中明確提出：切實(shí)加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，特別要采取有效措施，加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部和重要業(yè)務(wù)人員的監(jiān)督和管理。中國(guó)人民銀行黨委副書(shū)記、副行長(zhǎng)劉廷煥指出，《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》突出了對(duì)金融機(jī)構(gòu)重要崗位高級(jí)管理人員任職資格的管理，凡經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)法定代表人和對(duì)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的高級(jí)管理人員，必須經(jīng)過(guò)人民銀行的任職資格審核。本書(shū)所稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托設(shè)資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租憑公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機(jī)構(gòu)。上述金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、子公司和控股機(jī)構(gòu)，境內(nèi)其他中資機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)。本書(shū)所稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)法定代表人和對(duì)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。具體來(lái)說(shuō)，適用核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員可分為：（一）政策性銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)；總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任），一級(jí)分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，境內(nèi)代表機(jī)構(gòu)、辦事處主任、副主任、首席代表；一級(jí)分行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任），二級(jí)分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)；支行行長(zhǎng)。（二）國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)；總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主任、副主任），一級(jí)分行（包括直屬分行，下同）行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)；一級(jí)分行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主任、副主任），二級(jí)分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)；支行行長(zhǎng)；金融資產(chǎn)管理公司高級(jí)管理人員。（三）股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)；股份制商業(yè)銀行總行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任）、分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，異地直屬支行行長(zhǎng)；股份制商業(yè)銀行其他支行行長(zhǎng)、城市商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長(zhǎng)；住房?jī)?chǔ)蓄銀行高級(jí)管理人員。（四）信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租憑公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。（五）城鄉(xiāng)信作社市（地）聯(lián)社理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、主任、副主任；縣（市）聯(lián)社理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、主任、副主任；城鄉(xiāng)信用社理事長(zhǎng)、主任。（六）境外中資銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)中方派出的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）；境外中資銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)總代表、首席代表。以及其他金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。適用備案制的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員可分為：（一）政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行董事、行長(zhǎng)助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)總經(jīng)理，一級(jí)分行行長(zhǎng)助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，支行副行長(zhǎng)、國(guó)有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人。（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長(zhǎng)、董事、行長(zhǎng)助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)總經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長(zhǎng)、城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長(zhǎng)、董事，信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)總經(jīng)理，支行副行長(zhǎng)。（三）信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租憑公司副監(jiān)事長(zhǎng)、分支機(jī)構(gòu)（包括代表機(jī)構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)，城鄉(xiāng)信用社副理事長(zhǎng)、副主任。（五）境外中資銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長(zhǎng)、董事。（六）中國(guó)人民銀行認(rèn)為需要備案的其他高級(jí)管理人員。