引導(dǎo)綠色創(chuàng)新：技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的環(huán)境政策研究

　　環(huán)境保護(hù)的實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化，其目的在于督促生產(chǎn)者和消費(fèi)者關(guān)注其生產(chǎn)和消費(fèi)行為的社會(huì)福利影響，強(qiáng)制、督促和引導(dǎo)其承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。在某種意義上，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的提高是生產(chǎn)成本或消費(fèi)成本增大的代名詞。對(duì)于企業(yè)來說，在國際和國內(nèi)市場競爭日益激烈的情況下，生產(chǎn)成本的增大則意味著市場份額的縮減以及市場競爭力的削弱。不難理解，如何鼓勵(lì)企業(yè)開展環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新和推進(jìn)環(huán)境技術(shù)的市場化，以促使企業(yè)在降低資源消耗和削減污染同時(shí)，達(dá)到降低環(huán)境成本和提高市場競爭力的目的，并最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境目標(biāo)的雙贏，自然就成了環(huán)境政策的一個(gè)相當(dāng)重要的目標(biāo)，這也是波特假說（porter hypothesis）的核心主張。同時(shí)，不同環(huán)境政策對(duì)于技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的影響程度是否具有差異，如何組合不同的政策手段也就成為環(huán)境政策的一個(gè)重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。本書的選題正是基于上述思考，所要研究的核心問題是厘清環(huán)境政策與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，通過尋找兩者的最佳結(jié)合點(diǎn)，以期實(shí)現(xiàn)環(huán)境政策的技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向和技術(shù)創(chuàng)新的綠色化。受實(shí)證分析材料和時(shí)間的限制，本書將著重討論以下問題：（1）環(huán)境政策與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，換言之，本書試圖回答環(huán)境政策是否有利于激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為；（2）波特假說在理論上可否得到證明；（3）環(huán)境政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方向的限定、約束和引導(dǎo)問題，即如何確立環(huán)境政策的技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向；（4）不同環(huán)境政策手段對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的刺激效應(yīng)以及對(duì)環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的影響是否存在差異；（5）中國環(huán)境政策的屬性、實(shí)施效果及其技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)；（6）基于技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的環(huán)境政策體系構(gòu)建問題。本書的研究包括規(guī)范性理論分析和實(shí)證研究兩大方面。規(guī)范性研究的主要結(jié)論為：第一，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境成本的補(bǔ)償作用是通過兩條途徑實(shí)現(xiàn)的。首先，通過創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)對(duì)于如何處理污染問題在技術(shù)和方法上會(huì)更加熟練，這有利于降低環(huán)境保護(hù)成本；其次，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，包括產(chǎn)品補(bǔ)償（創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量改進(jìn)）和過程補(bǔ)償（通過創(chuàng)新可以獲得更高的產(chǎn)出率）兩種方式。但是，由環(huán)境政策所激發(fā)的創(chuàng)新活動(dòng)不同于一般的創(chuàng)新過程，需要具備一定的條件。第二，按照本書構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制綜合模型，環(huán)境政策是否影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，取決于由各種因素（包括政策因素在內(nèi)）所構(gòu)成的綜合驅(qū)動(dòng)力的相對(duì)大小和變化。如果單純考慮環(huán)境政策的影響，環(huán)境政策的引入能誘導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生。第三，從刺激技術(shù)創(chuàng)新的角度看，不同環(huán)境政策手段的作用存在著一定差異，每種政策手段各有其優(yōu)缺點(diǎn)及特定的適用條件。從實(shí)證觀察的結(jié)果以及各國的經(jīng)驗(yàn)來看，不同政策工具之間的配合使用比單獨(dú)采用一項(xiàng)政策手段對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的刺激效果會(huì)更好。在實(shí)證分析方面，本書從技術(shù)創(chuàng)新的角度對(duì)中國環(huán)境政策的屬性、政策實(shí)施和政策技術(shù)效果等三個(gè)維度進(jìn)行了詳細(xì)分析。研究發(fā)現(xiàn)：第一，中國的環(huán)境保護(hù)法規(guī)和政策帶有明顯的命令與控制色彩，經(jīng)濟(jì)手段較為匱乏，基于信息提供的相互溝通手段的運(yùn)用尚不多見。第二，從政策的實(shí)施情況看，在宏觀層面，市場準(zhǔn)入類環(huán)境政策的執(zhí)行情況比較良好，尤其是與技術(shù)創(chuàng)新直接相關(guān)的環(huán)保技術(shù)政策的執(zhí)行情況較為理想。但考慮到所選指標(biāo)及數(shù)據(jù)的局限性，環(huán)境政策的實(shí)際執(zhí)行情況可能不太理想。在微觀層面，目前中國工業(yè)企業(yè)執(zhí)行環(huán)境政策的情況并不樂觀。從政策的執(zhí)行面來看，雖然政策的覆蓋面在逐年擴(kuò)大，但政策的實(shí)際執(zhí)行力度提高并不明顯。從環(huán)境政策的技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)程度看，由于環(huán)境政策的強(qiáng)度不高，其激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的作用尚不顯著。第三，自實(shí)施環(huán)境保護(hù)政策以來，中國的環(huán)境保護(hù)技術(shù)得到了長足發(fā)展。但如果從政策實(shí)施的效果以及創(chuàng)新的投入產(chǎn)出比等角度來衡量，與國外的 差距仍然較大?？傮w來看，主要表現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新體系的低效運(yùn)作、創(chuàng)新領(lǐng)域缺乏深度、創(chuàng)新產(chǎn)出率較低、技術(shù)整體落后、技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化程度低等幾個(gè)方面。

　　趙細(xì)康，男，1962年10月生，湖北黃岡人，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員。1991畢業(yè)于華中師范大學(xué)病毒研究所，獲理學(xué)碩士學(xué)位；2002年畢業(yè)于南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位；2002～2004年在暨南大學(xué)做產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后研究；2004年12月～2005年11月在英國Nottingham Trent University做訪問教授一年?，F(xiàn)為廣東省社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)與人口學(xué)研究所副所長。 主要研究領(lǐng)域?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展、環(huán)境經(jīng)濟(jì)與環(huán)境政策。主要社會(huì)職務(wù)包括：廣東省環(huán)境保護(hù)社會(huì)監(jiān)督員；國際農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員（Member of Agricultural Economics Society）；《南方人口》雜志編委；廣東省人口學(xué)會(huì)副秘書長；廣東可持續(xù)發(fā)展研究會(huì)理事；華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所兼職教授等。 1991年至今，先后主持和參加了聯(lián)合國，國家、省部級(jí)、合作、委托等研究和規(guī)劃課題30余項(xiàng)。公開發(fā)表研究論文50余篇，獨(dú)著、合著或參編的著作10余部。撰寫研究報(bào)告30余篇，多篇論文和專著獲得省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)。