證券市場的法律監(jiān)管

     目 錄
   前 言
   第一章 概述
    第一節(jié) 證券與證券市場
    一、證券與證券市場
    二、證券市場的發(fā)展及其作用
    第二節(jié) 證券市場的法律監(jiān)管
    一、問題的提出
    二、法律監(jiān)管的歷史沿革
    三、發(fā)達(dá)國家的證券立法
    四、我國的證券立法
    五、法律監(jiān)管的目的和原則
   第二章 信息披露制度——證券市場法律監(jiān)管的核心
    第一節(jié) 信息披露制度概述
    一、信息披露制度及其確立
    二、信息披露制度的作用
    第二節(jié) 信息披露制度的理論依據(jù)
    一、信息披露制度的理論依據(jù)
    二、有效資本市場假說
    第三節(jié) 信息披露的內(nèi)容
    一、信息披露的范圍
    二、我國關(guān)于信息披露的規(guī)定
    第四節(jié) 違反信息披露義務(wù)的法律責(zé)任
    一、信息披露的要求
    二、違反信息披露義務(wù)的法律責(zé)任
   第三章 證券市場法律監(jiān)管的管理體制
    第一節(jié) 證券管理體制與證券主管機(jī)關(guān)
    一、證券管理體制的類型
    二、我國的證券管理體制
    第二節(jié) 證券主管機(jī)關(guān)及其職權(quán)
    一、不同類型的證券主管機(jī)關(guān)及其職責(zé)
    二、證券主管機(jī)關(guān)職責(zé)分析
    三、我國證券主管機(jī)關(guān)的職權(quán)
    第三節(jié) 證券主管機(jī)關(guān)對證券市場的監(jiān)管
   第四章 對證券發(fā)行市場的法律監(jiān)管
    第一節(jié) 公開原則與實(shí)質(zhì)審查原則
    第二節(jié) 對證券發(fā)行的法律監(jiān)管
    一、公開原則下的證券發(fā)行制度
    二、實(shí)質(zhì)審查原則下的證券發(fā)行制度
    第三節(jié) 我國的證券發(fā)行制度
    一、股票發(fā)行管理
    二、債券發(fā)行管理
   第五章 證券上市的法律監(jiān)管
    第一節(jié) 各國有關(guān)證券上市的規(guī)則
    一、英國有關(guān)證券上市的規(guī)則
    二、德國有關(guān)證券上市的規(guī)則
    三 美國有關(guān)證券上市的規(guī)則
    四、日本有關(guān)證券上市的規(guī)則
    第二節(jié) 我國對證券上市的法律監(jiān)管
    一、上市條件
    二、上市申請及審批
    第三節(jié) 證券上市的暫停與終止
    一、上市的暫停
    二、上市的終止
   第六章 證券內(nèi)幕交易的法律監(jiān)管
    第一節(jié) 禁止內(nèi)幕交易的法律制度
    一、禁止內(nèi)幕交易法律制度的由來及發(fā)展
    二、各國關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的法律規(guī)定
    三、禁止證券內(nèi)幕交易立法的理論
    第二節(jié) 內(nèi)幕交易的構(gòu)成
    一、內(nèi)幕人員的界定
    二、內(nèi)幕信息的界定
    三、內(nèi)幕交易行為
    第三節(jié) 內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
    一、違反禁止證券內(nèi)幕交易規(guī)定的刑事法律
    責(zé)任
    二、違反禁止證券內(nèi)幕交易規(guī)定的民事法律
    責(zé)任
    三、違反禁止證券內(nèi)幕交易的行政法律責(zé)任
    四、公司內(nèi)部人短線交易的責(zé)任
   第七章 對操縱證券市場行為的法律監(jiān)管
    第一節(jié) 操縱證券市場的行為
    第二節(jié) 操縱市場行為的法律監(jiān)管
    二、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的設(shè)定
    三、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的效力
    四、質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)
    五、物上保證人的追償權(quán)
    六、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的消滅
    第三節(jié) 權(quán)利質(zhì)權(quán)
    一、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念及性質(zhì)
    二、權(quán)利質(zhì)權(quán)的當(dāng)事人
    三、權(quán)利質(zhì)權(quán)的標(biāo)的物
    四、證券債權(quán)質(zhì)權(quán)
    五、股份質(zhì)權(quán)
    六、無體財(cái)產(chǎn)權(quán)上的質(zhì)權(quán)
   第五章 留置權(quán)
    第一節(jié) 留置權(quán)概述
    一、留置權(quán)的涵義
    二、留置權(quán)的性質(zhì)
    第二節(jié) 留置權(quán)的成立要件
    一、留置權(quán)的成立要件
    二、留置權(quán)行使的條件
    第三節(jié) 留置權(quán)的效力
    一、留置權(quán)人的權(quán)利
    二、留置權(quán)人的義務(wù)
    三、留置物所有人的權(quán)利義務(wù)
    第四節(jié) 留置權(quán)的實(shí)現(xiàn)
    一、留置權(quán)實(shí)現(xiàn)的范圍
    二、留置權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)的范圍
    三、留置權(quán)實(shí)現(xiàn)的條件、程序和方法
    第五節(jié) 留置權(quán)的消滅
    一、留置權(quán)消滅的原因
    二、我國證券市場的特點(diǎn)及其存在的問題
    第二節(jié) 完善我國證券市場法律監(jiān)管的幾點(diǎn)
    思考
    一、規(guī)范證券市場首先要規(guī)范政府監(jiān)管部門
    的行為
    二、改變證券發(fā)行的行政性管理方式 用市
    場機(jī)制取代行政辦法
    三、建立多層次的證券市場
    四、改善投資者結(jié)構(gòu) 大力培育機(jī)構(gòu)投資者
    結(jié) 論