歐盟證券法研究

　　自歐洲共同體成立來，歐洲就有了廣義和狹義之分。狹義的歐洲其實就是歐共體（EC），而歐盟（EU）有取代歐共體的趨勢。歐盟的成立極大她促進了歐洲的統(tǒng)一，這種統(tǒng)一進程還遠沒有完結，歐盟由西歐向中東歐擴展就是例證。作為當今最大的經(jīng)濟與政治實體，歐盟以追求共同市場（common market）與政治統(tǒng)一為終極目標，同時也是維護世界和平的重要一極。在經(jīng)濟全球化與多元化并存的國際政治與經(jīng)濟格局中，對任何國家或國際組織而言，關注與研究歐盟都具有戰(zhàn)略意義。屬于這種戰(zhàn)略研究之重要組成部分的，當屬對歐盟及其成員國法律的探索，原因在于歐盟的統(tǒng)一正是在國際條約以及歐盟自身的立法推動下逐步實現(xiàn)的。由國際法以觀，歐盟在性質(zhì)上仍屬于國際組織。不過，歐盟所實現(xiàn)的國家聯(lián)合與統(tǒng)一是任何國際組織無法比擬的。歐盟不但建立了三個共同體，即經(jīng)濟共同體、鋼煤共同體與原子能共同體，也不僅形成了統(tǒng)一的貨幣體，而且其成員國在外交與安全、治安與司法協(xié)作方面有著共同的對外政策。這三個共同體與兩大共同的對外政策就構成了歐盟的"五大支柱"。不僅如此，歐盟還享有自身的立法權與歐洲法院為標志的司法權。可見，歐盟屬于名副其實的《超級國際組織"。作為一個單獨的法律學科，歐盟法業(yè)已成為成員國內(nèi)的法律系學生的必修課。依據(jù)歐盟條約，歐盟自身的立法主要分為條例與指令兩種。其中，條例（Regulation）在成員國直接生效，而無須成員國轉化為國內(nèi)法。由于各成員國的法律尤其是私法相差較大，如果只能取得最低限度的協(xié)調(diào)，歐盟一般采用指令（Directive）形式。成員國必須在規(guī)定的期限內(nèi)將歐盟的指令轉化為國內(nèi)法，這樣可以使得各成員國的法律維持一定的共性，同時又得以保留一定的差異性。從這些條例與指令中，其他國家可以發(fā)現(xiàn)法律發(fā)展的動向，原因不僅在于歐盟成員國包括了大陸法系與英美法系國家，還在于歐盟成員國均是發(fā)達國家并有著悠久的法律傳統(tǒng)。歐盟及其成員國法律間的協(xié)調(diào)與發(fā)展在一定程度上代表了世界法律發(fā)展的趨勢。研究歐盟法不僅具有國際法意義，而且對完善本國的法治也具有他山之石的功效。我們注意到，中國民商法、刑法、經(jīng)濟法、社會法、環(huán)境保護法與訴訟法都不同程度地受到歐盟法律的良性影響。此外，隨著中國的和平崛起，歐盟也越來越關注中國法律的發(fā)展。中國與歐盟在國際經(jīng)濟與政治舞臺上均扮演著重要角色。在多元化的國際格局背景下，中國與歐盟展開了全方位的合作，二者間的戰(zhàn)略伙伴關系也趨于明朗。而中國－歐盟合作項目的啟動，正是雙方良性互動的見證。作為該項目的子項目之一的中國－歐盟法律和司法合作項目的啟動，無疑為二者問的法律文化交流架起了橋梁。在中國－歐盟法律和司法合作項目的推動下，西南政法大學致力于歐盟與中國法律的比較研究及譯介。為此，我們十分感謝中國－歐盟法律和司法合作項目管理辦公室，尤其是歐方主任Stephan Forbes先生、中方主任趙林娜女士以及合作伙伴法律出版社的大力支持。我們也對叢書執(zhí)行主編兼歐盟法律研究所主任吳越教授富有成效的協(xié)調(diào)工作表示贊賞。最后，我們祝愿“中國·歐盟法律研究系列”叢書的出版能夠為推動中國與歐盟的法學交流作出貢獻。

　　吳越，法蘭克福大學法學博士，西南政法大學教授、博導，西南政法大學歐盟法律研究所主任。盛學軍，法學博士，法國馬賽三大大學博士后，西南政法大學副教授，碩士生導師，歐盟法律研究所研究員。