證券法學(xué)案例教程

導(dǎo)論
　一、證券法的概念與歷史沿革
　二、證券法的立法目的與宗旨
　三、證券法調(diào)整的基本法律關(guān)系
第一章　總則
　一、集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制
　　案例1　王某某訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)和某某特派員辦事處行政訴訟案
　二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的法律地位
　　案例2　宋某某訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)某某證券監(jiān)督管理辦公室案
　三、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的地位與法定職責(zé)范圍　
　　案例3　艾某某訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政不作為案
第二章　證券發(fā)行
　一、股票發(fā)行審核制度的基本架構(gòu)
　　案例4　凱立股份有限公司不服中國(guó)證監(jiān)會(huì)退回股票發(fā)行申請(qǐng)材料行政訴訟案
　二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票的審核程序
　　案例5　福建南平電纜股份有限公司股票發(fā)行申請(qǐng)復(fù)議案
　三、發(fā)行人提交的申請(qǐng)文件必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
　　案例6　紅光實(shí)業(yè)招股說(shuō)明書(shū)虛假記載案
　四、核準(zhǔn)發(fā)行股票的決定不符合法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)
　　案例7　吉林通海高科技股份有限公司發(fā)行核準(zhǔn)被撤銷(xiāo)案
　五、新股發(fā)行中最近3年連續(xù)盈利要件的認(rèn)定
　　案例8　科化股份推遲公開(kāi)發(fā)行股票案
第三章　證券交易
　一、一般規(guī)定
　　（一）融資交易的內(nèi)涵及構(gòu)成要件
　　案例9　某證券公司為客戶(hù)融資買(mǎi)賣(mài)股票案
　?。ǘ┏壤钟泄煞莸恼J(rèn)定與處理
　　案例10　某證券公司超比例持有股份未按期公告、報(bào)告案
　二、證券上市
　?。ㄒ唬┳C券上市的審批
　　案例11　某工程股份有限公司未經(jīng)批準(zhǔn)上市交易案
　?。ǘ和Ｉ鲜?br />　　案例12　紅光實(shí)業(yè)股份有限公司暫停上市案
　?。ㄈ┗謴?fù)上市
　　案例13　上海寶信軟件股份有限公司恢復(fù)上市案
　?。ㄋ模┙K止上市
　　案例14　湖北生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司終止上市案
　三、持續(xù)信息公開(kāi)
　?。ㄒ唬┌l(fā)行人持續(xù)信息披露義務(wù)
　　案例15　某公司虛增在建工程、虛報(bào)銀行存款案
　?。ǘ┥鲜泄疚窗雌谂缎畔⒌姆韶?zé)任
　　案例16　某實(shí)業(yè)股份有限公司推遲公布年報(bào)案
　四、禁止的交易行為
　?。ㄒ唬┳C券交易內(nèi)幕信息知情人員的認(rèn)定
　　案例17　龔某涉嫌證券內(nèi)幕交易案
　　（二）內(nèi)幕信息的認(rèn)定
　　案例18　李某涉嫌證券內(nèi)幕交易案
　?。ㄈ┳C券內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
　　案例19　王某利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易案
　?。ㄋ模┎倏v證券交易價(jià)格違法行為的認(rèn)定
　　案例20　某證券公司采用多種方式操縱上市公司股票價(jià)格案
第四章　上市公司收購(gòu)
　一、上市公司要約收購(gòu)
　　案例21　南鋼股份要約收購(gòu)案
　二、上市公司協(xié)議收購(gòu)
　　案例22　中國(guó)高科協(xié)議收購(gòu)案
第五章　證券交易所
　一、證券交易所的法律地位及有關(guān)交易信息的法律保護(hù)
　　案例23　某網(wǎng)站證券交易信息違法案
　二、證券交易的法定場(chǎng)所
　　案例24　某技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所場(chǎng)外非法證券交易案
　三、證券交易所與投資者之間的法律關(guān)系
　　案例25　某公司股票終止上市行政復(fù)議案
第六章　證券公司
　一、證券公司的設(shè)立審批
　　案例26　乙證券股份有限公司資產(chǎn)被扣劃償還甲證券有限責(zé)任公司債務(wù)案
　二、證券公司的責(zé)令關(guān)閉
　　案例27　大連證券有限責(zé)任公司責(zé)令關(guān)閉案
第七章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　一、我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算體制
　　案例28　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的設(shè)立
　二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券登記職能
　　案例29　張某訴中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司、上海證券交易所股票錯(cuò)誤登記案
第八章　證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
　一、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
　　案例30　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司無(wú)資格從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行處理案　
　二、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師在證券發(fā)行、上市、交易中出具相關(guān)報(bào)告時(shí)的職責(zé)和法律責(zé)任
　　案例31　某會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供虛假證明文件受處罰案
　三、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師在證券發(fā)行、上市、交易中出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)的職責(zé)和法律責(zé)任
　　案例32　某律師事務(wù)所不服中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定行政訴訟案
第九章　證券業(yè)協(xié)會(huì)
　案例33　楊某請(qǐng)求頒發(fā)證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)行政復(fù)議案
主要參考書(shū)目
附錄
后記