叢書序言
中文版序言
1995年版前言
前言及致謝
第1章 股市大崩潰之后
在防止金融幻覺和金融狂熱的過(guò)程中, 記憶所發(fā)揮的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了法律. 當(dāng)1929年那場(chǎng)金融災(zāi)難的記憶開始被淡忘時(shí), 法律法規(guī)的約束力就不再那么充分了.
第2章 法蘭克福特的表演
金融是保證資本流動(dòng)的一種手段. 從歷史的角度上看, 它也是指導(dǎo)這種流動(dòng)過(guò)程的一種手段. 在第一種用途中, 金融是一種機(jī)制. 在第二種用途中, 它是控制自我的一種權(quán)力……
第3章 完美的機(jī)構(gòu)
威金先生：我想這是上帝賜予的市場(chǎng). 參議員亞當(dāng)斯：你確信這個(gè)來(lái)源沒有錯(cuò)嗎
第4章 莫利推薦的人
制定出的法律應(yīng)該對(duì)所有類似的人同樣適用. 有人可以求助于某個(gè)行政官員并把一些事情辦妥, 而大街上的另一個(gè)人卻無(wú)法做到.
第5章 詹姆斯·蘭迪斯和《行政管理歷程》
各種規(guī)范如果制定得充分, 可以給行政管理工作提供巨大的保障. 通過(guò)對(duì)自由裁量范圍的界定, 它們傾向于對(duì)管理活動(dòng)實(shí)現(xiàn)程序化……目前最緊迫的問(wèn)題是讓行政機(jī)關(guān)承擔(dān)起它所應(yīng)該承擔(dān)的那些職責(zé). 最保險(xiǎn)的做法往往是采取無(wú)所作為的態(tài)度.
第6章 完成任務(wù)的人
在喬 肯尼迪 的領(lǐng)導(dǎo)下, 羅斯福總統(tǒng)通過(guò)立法保護(hù)投資者權(quán)益的成果得到了鞏固. 在吉姆 蘭迪斯 的領(lǐng)導(dǎo)下, 我們知道了如何去處理各種事情. 現(xiàn)在我們要勇往直前地將它們付諸實(shí)施.
第7章 新政時(shí)期的結(jié)束
證券交易委員會(huì)是戰(zhàn)爭(zhēng)的受害者. 它作為一個(gè)不重要的機(jī)構(gòu), 從華盛頓遷移到了費(fèi)城, 戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)以及政府融資重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移使私有資本市場(chǎng)跌入了慘淡經(jīng)營(yíng)狀態(tài), 該機(jī)構(gòu)的重要性因此被削弱. 這樣, 委員會(huì)就從一個(gè)魅力四射的新政機(jī)構(gòu)變成了一個(gè)被遺忘的人.
第8章 《公用事業(yè)控股公司法案》的問(wèn)題
許多公司組成的聯(lián)合體并不是一堆混亂的攤雞蛋, 而是一個(gè)由法律合同組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng). 它不是一個(gè)無(wú)法解決的戈耳迪難題 Gordian Knot . 公司律師的創(chuàng)造性把其他律師的創(chuàng)造性都匯集了起來(lái), 而法院可以將之分離開.
第9章 預(yù)算局的證交會(huì)
對(duì)于金融界發(fā)生的變化, 在證交會(huì)成立二十五周年的紀(jì)念活動(dòng)中, 我對(duì)自己的觀點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié). 那是在1959年, 當(dāng)時(shí)執(zhí)政的還是德懷特·艾森豪威爾……有很多人都發(fā)了言. 當(dāng)輪到我的時(shí)候, 時(shí)間已經(jīng)有些晚了, 于是我便長(zhǎng)話短說(shuō). 我說(shuō)：在我看來(lái), 老證交會(huì)和新證交會(huì)之間的主要區(qū)別在于被我們繩之以法的人的地位提高了許多.
第10章 卡里領(lǐng)導(dǎo)下的復(fù)興
在特定領(lǐng)域中, 一些自我管理機(jī)構(gòu)沒有全力工作, 而且也沒有充分考慮公眾的利益, 其中一部分原因在于證交會(huì)沒有能夠進(jìn)行必要的. 連續(xù)的指導(dǎo)和監(jiān)督.
第11章 證交會(huì)中年危機(jī)
這一周之內(nèi)委員會(huì)中一切平靜. 當(dāng)然, 今天還只是星期三. 因方傭金率問(wèn)題聽證會(huì)已經(jīng)于昨天重新開始, 所以我確信事情會(huì)有所改觀. 在過(guò)去一段時(shí)間中證交會(huì)遭到了人們的批評(píng), 說(shuō)它是一個(gè)工作懈怠的中午性機(jī)構(gòu), 并且成為了行業(yè)的俘虜, 有的時(shí)候我還真希望那樣的時(shí)光能夠重現(xiàn).
第12章 未盡之議程
從根本上來(lái)說(shuō), 證券行業(yè)的監(jiān)管活動(dòng)中之所以會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題, 其原因并不是因?yàn)樽C交全權(quán)力不夠, 而是因?yàn)樗辉敢庑惺棺约核鶕碛械母鞣N權(quán)力. 1995年版編后記：工作人員的杰出成就
注釋
索引
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