各國(guó)衍生金融市場(chǎng)監(jiān)管比較研究

第一章 衍生金融市場(chǎng)監(jiān)管的理論基礎(chǔ) 
 第一節(jié) 衍生金融工具和衍生金融市場(chǎng)的特性 
 第二節(jié) 衍生金融市場(chǎng)監(jiān)管的理論基礎(chǔ) 
 第三節(jié) 衍生金融監(jiān)管的成本分析 
 第四節(jié) 關(guān)于衍生金融市場(chǎng)監(jiān)管的爭(zhēng)論 
第二章 衍生金融市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和原則  
 第一節(jié) 衍生金融市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo) 
 第二節(jié) 衍生金融市場(chǎng)監(jiān)管原則 
 第三節(jié) 實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)的條件 
 第四節(jié) 實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)的機(jī)制 
第三章 衍生金融市場(chǎng)監(jiān)管的結(jié)構(gòu)和模式 
 第一節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)比較 
 第二節(jié) 監(jiān)管的制度結(jié)構(gòu) 
 第三節(jié) 金融市場(chǎng)發(fā)展新趨勢(shì)及對(duì)監(jiān)管模式的影響 
 第四節(jié) 單一監(jiān)管機(jī)構(gòu)模式的實(shí)踐 
第四章 交易所監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 交易所審批制度比較 
 第二節(jié) 交易所管理制度比較 
 第三節(jié) 合約審批和修改制度比較 
第五章 實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 最低資本金制度比較 
 第二節(jié) 結(jié)算制度比較 
 第三節(jié) 保證金制度比較 
 第四節(jié) 客戶資金保護(hù)制度比較 
 第五節(jié) 違約與破產(chǎn)制度比較 
 第六節(jié) 市場(chǎng)監(jiān)控制度比較 
第六章 實(shí)現(xiàn)公平目標(biāo)的監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 資格和品行要求比較 
 第二節(jié) 對(duì)銷售說明和披露的要求和限制的比較 
 第三節(jié) 簿記制度比較 
 第四節(jié) 遵從程序和強(qiáng)制執(zhí)行制度比較 
 第五節(jié) 客戶爭(zhēng)端處理程序和客戶賠償制度比較 
第七章 實(shí)現(xiàn)效率目標(biāo)的監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)原則比較 
 第二節(jié) 倉(cāng)位限制比較 
 第三節(jié) 委托執(zhí)行規(guī)則比較 
第八章 場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管制度比較 
 第一節(jié) 適用法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)比較 
 第二節(jié) 允許進(jìn)行交易的OTC衍生產(chǎn)品類型比較 
 第三節(jié) 參與者核準(zhǔn)與限制制度比較 
 第四節(jié) OTC多邊電子執(zhí)行系統(tǒng)監(jiān)管比較 
 第五節(jié) 是否允許存在結(jié)算系統(tǒng)比較 
 第六節(jié) 交易監(jiān)管制度比較  
 第七節(jié) 法律條款的選擇 
第九章 信息披露制度 
 第一節(jié) 信息披露與監(jiān)管 
 第二節(jié) 信息披露制度 
 第三節(jié) 西方主要國(guó)家信息披露要求 
附錄一 相關(guān)國(guó)際性組織通訊錄 
附錄二 各國(guó)地區(qū)證券和衍生金融市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)通訊錄 
附錄三 各國(guó)地區(qū)主要證券和衍生產(chǎn)品交易所、清算公司和行業(yè)協(xié)會(huì)通訊錄 
附錄四 英文縮略語(yǔ)含義對(duì)照表 
參考書目 