海外主要證券市場發(fā)行制度

目錄
第一篇美國證券發(fā)行制度
引言
1.1美國證券發(fā)行制度的基本特點
1.1.1法律約束與市場效率的平衡
1.1.2監(jiān)管與自律的平衡
1.1.3中央與地方的平衡
1.2發(fā)行制度的法律基礎(chǔ)
1.3證券發(fā)行管理體制的基本內(nèi)容
1.3.1要則
1.3.2發(fā)行注冊登記的豁免資格
1.3.3發(fā)行注冊登記程序
1.4證券交易委員會對發(fā)行注冊申請的審閱
1.4.1證交委的審汁標(biāo)準(zhǔn)
1.4.2注冊登記申請的審閱過程
1.5各州政府對證券發(fā)行的監(jiān)管
1.5.1各州發(fā)行監(jiān)管體制總述
1.5.2“藍(lán)天法”的基本內(nèi)容
1.5.3“藍(lán)天法”注冊登記審批的基本原則
1.6案例：P.F.CHANC’SCHINABISSTRO公司
招股說明書
1.6.1招股說明書概要
1.6.2風(fēng)險因素
1.6.3資金的使用
1.6.4股利政策
1.6.5資本總額
1.6.6攤薄
1.6.7部分合并財務(wù)和經(jīng)營數(shù)據(jù)
1.6.8管理當(dāng)局對財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的討
論和分析
1.6.9管理當(dāng)局
1.6.10某些交易
1.6.11主要股東和出售股票的股東
1.6.12股權(quán)資本的描述
1.6.13有資格在將來銷售的股票
1.6.14承銷
1.6.15合并財務(wù)報表
附表
參考文獻
第二篇英國股票發(fā)行制度
引言
2.1英國股票市場結(jié)構(gòu)及監(jiān)管架構(gòu)
2.1.1英國股票市場結(jié)構(gòu)
2.1.2英國證券監(jiān)管機構(gòu)
2.1.3英國證券監(jiān)管法規(guī)體系
2.2英國股票發(fā)行制度概況
2.2.1英國股票發(fā)行制度的基本特點
2.2.2英國股票發(fā)行制度的內(nèi)容體系
2,2.3英國股票發(fā)行制度的法律依據(jù)
2.3英國股票發(fā)行上市主體資格的制度規(guī)定
2.3.1掛牌市場股票發(fā)行上市主體資格的制度規(guī)定
2.3.2進入AIM市場發(fā)行上市主體資格的制度規(guī)定
2.4英國股票發(fā)行上市程序的制度規(guī)定
2.5英國股票發(fā)行代理機構(gòu)及其制度規(guī)定
2.5.1英國股票發(fā)行代理機構(gòu)
2.5.2英國對股票發(fā)行代理機構(gòu)的制度規(guī)定
2.6英國股票發(fā)行方式及其制度規(guī)定
2.6.1公募制
2.6.2止售制
2.6.3私募制
2.6.4配售制
2.6.5標(biāo)售制
2.6.6交易所介紹制
2.7倫敦證券交易所對招股說明書的制度規(guī)定
2.7.1編制招股說明書的目的
2.7.2招股說明書內(nèi)容簡介
2.7.3向倫證券交易所提出發(fā)行申請時需要提交的文件
2.7.4股票發(fā)行財務(wù)信息公開的制度規(guī)定
2.8進入AIM市場招股說明書的制度規(guī)定簡介
2.9外國公司在倫敦證券交易所發(fā)行上市的制度規(guī)定
2.9.1外國公司存托憑證發(fā)行上市的制度規(guī)定
2.9.2外國公司股票發(fā)行上市的制度規(guī)定
參考文獻
第三篇日本股票發(fā)行與上市制度
引言
3.1規(guī)范股票發(fā)行與上市的法律.法規(guī)和規(guī)章
3.1.1《商法典》
3.1.2《證券交易法》
3.1.3《證券交易法施行令》
3.1.4大藏省的有關(guān)省令
3.1.5證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的上市規(guī)章
3.2股票發(fā)行與上市管理體制
3.2.1大藏省
3.2.2證券交易所
3.2.3證券業(yè)協(xié)會
3.2.4金融監(jiān)督廳
3.3股票發(fā)行制度
3.3.1股票發(fā)行的審核機關(guān)
3.3.2發(fā)行審核制度
3.3.3發(fā)行公司的報送文件
3.3.4發(fā)行審核程序
3.3.5招股說明書的編制要件
3.3.6新股的定價和發(fā)售方式
3.3.7股票發(fā)行中違法違規(guī)行為的賠償責(zé)任
3.3.8股票發(fā)行和上市的關(guān)系
3.4交易所上市制度
3.4.1市場組織
3.4.2上市流程
3.4.3形式審查內(nèi)容
3.4.4實質(zhì)審查內(nèi)容
3.4.5對企業(yè)申請上市前股上市前股份及
控制權(quán)轉(zhuǎn)移情況的監(jiān)控
3.5店頭市場登記制度
3.5.1日本店頭市場簡介
3.5.2店頭市場登記制度的歷史沿革
3.5.3店頭市場登記流程
3.5.4店頭市場的登記標(biāo)準(zhǔn)(形式審查)
3.5.5店頭市場登記的實質(zhì)審查內(nèi)容
3.5.6對登記前股份及控制權(quán)轉(zhuǎn)移情況的審查
3.5.7店頭登記和交易所上市的比較
3.6結(jié)淪
參考文獻
第四篇德國股票發(fā)行與上市制度
引言
4.1德國股票發(fā)行與上市制度的基本框架
4.1.1規(guī)范股票發(fā)行與上市的法律和規(guī)章
4.1.2證券管理體系和各機構(gòu)的職能分工
4.1,3發(fā)行審核制度
4.1.4信息披露制度
4.1.5上市制度
4.2股票發(fā)行與上市的操作流程和核準(zhǔn)程序
4.2,1發(fā)行股票并申清上市的操作流程
4.2.2股票發(fā)行與上市的審核程序
4.380年代以來德國股票發(fā)行與上市制度重大
改革回顧
4.4總結(jié)
附錄
參考文獻
第五篇香港.新加坡股票發(fā)行.上市制度
引言
5.1香港股票發(fā)行與上市制度
5.1.1香港證券市場發(fā)展沿革
5.1.2香港證券市場的法律體系和監(jiān)管架構(gòu)
5.1.3香港股票首次公開發(fā)行上市制度
5.1.4H股赴港上市管理
5.2新加坡股票發(fā)行與上市制度
5.2.1新加坡證券市場概況
5.2.2新加坡證券市場的法律體系和監(jiān)管結(jié)構(gòu)
5.2.3新加坡股票首次公開發(fā)行上市制度
5.2.4外國股票上市要求與申請
5.3港.新兩地股票發(fā)行上市制度比較
5.3.1共同點
5.3.2兩地比較
附錄
參考文獻
第六篇臺灣證券市場發(fā)行上市(柜)制度
引言
6.1臺灣證券經(jīng)濟及其證券市場
6.1.1臺灣經(jīng)濟及其證券市場
6.1.2臺灣有價證券發(fā)行與上市.上柜制度沿革
6.2臺灣證券市場結(jié)構(gòu)及管理組織
6.2.1臺灣證券市場管理架構(gòu)
6.2.2臺灣股票市場特點與組織
6.2.3臺灣的證券管理機構(gòu)
6.3臺灣股票募集發(fā)行與上市.上柜管理制度
6.3.1股票發(fā)行管理
6.3.2股票上市.上柜管理
6.3.3有價證券跨國發(fā)行管理
6.3.4臺灣有關(guān)募集發(fā)行的資訊公開制度
附錄
參考文獻
后記