投資銀行學

第一章  投資銀行概論
  第一節(jié) 投資銀行的本質(zhì)
    一 投資銀行的含義
    二 投資銀行的業(yè)務
    三 投資銀行的性質(zhì)
    四 投資銀行的功能
  第二節(jié) 投資銀行業(yè)的基本特點
    一 投資銀行的組織形態(tài)
    二 投資銀行的行業(yè)結(jié)構
    三 投資銀行的價值判斷 
    四 投資銀行的人才類別
  第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的支柱
    一 企業(yè)財富的創(chuàng)造
    二 風險與收益的關系
    三 投資銀行的客戶戰(zhàn)略
  第四節(jié) 投資銀行業(yè)的發(fā)展進程
    一 經(jīng)濟大危機之前的投資銀行
    二 經(jīng)濟大危機時期的投資銀行的發(fā)展趨勢
  本章小結(jié)
  復習思考題
第二章  投資銀行的證券發(fā)行業(yè)務
  第一節(jié) 傳統(tǒng)證券的融資成本
    一 債券融資特點及成本
    二 優(yōu)先股融資特點及成本
    三 普通股融資特點及成本
    四 投資銀行的作用
  第二節(jié) 公司證券的創(chuàng)新設計
    一 基于債券的創(chuàng)新設計
    二 基于優(yōu)先股的創(chuàng)新設計
    三 基于普通股的創(chuàng)新設計
    四 結(jié)合股票和債券特征的創(chuàng)新設計
  第三節(jié) 公募發(fā)行的承銷
    一 發(fā)起階段及業(yè)務內(nèi)容
    二 承銷階段及業(yè)務內(nèi)容
    三 分銷階段及業(yè)務內(nèi)容
  第四節(jié) 承銷業(yè)務對投資銀行的意義
    一 墓碑廣告的內(nèi)涵
    二 承銷收益的貢獻
    三 競標承銷的意義
    四 暫擱注冊的影響
  第五節(jié) 私募發(fā)行的周旋
    一 私募發(fā)行的條件
    二 利用私募方式籌資的原因
    三 投資銀行私募業(yè)務的特點
    四 私募備忘錄的內(nèi)容及條款
  本章小結(jié)
  復習思考題
第三章  投資銀行的證券交易業(yè)務
  第一節(jié) 交易市場運作原理
    一 交易市場的結(jié)構
    二 交易市場的交易方式
    三 投資銀行在交易市場中的作用
  第二節(jié) 投資銀行的經(jīng)紀商業(yè)務
    一 經(jīng)紀人的行為準則
    二 資金賬戶與委托指令
    三 經(jīng)紀業(yè)務的職能部門
    四 經(jīng)紀業(yè)務的運作
  第三節(jié) 投資銀行的做市商業(yè)務
    一 做市商的功能
    二 投資銀行充當做市商的動機
    三 做市商的買賣報價策略
    四 做市商的存貨融資
  第四節(jié) 投資銀行的自營商業(yè)務
    一 自營商的投機交易
    二 自營商的套利交易
    三 自營商的風險套利
  本章小結(jié)
  復習思考題
第四章  投資銀行的項目融資業(yè)務
第五章  投資銀行的收購兼并業(yè)務
第六章  投資銀行的風險資本投資業(yè)務
第七章  投資銀行的資產(chǎn)證券化業(yè)務
第八章  衍生工具的交易，創(chuàng)立與運作
第九章  投資銀行的其他融資業(yè)務
第十章  中國投資銀行的發(fā)展
參考文獻